基于尽职调查的具体内容41.pdf

尽职调查的具体内容 以下是各方面尽职调查的具体内容（资料清单）： （一）企业基本情况 １. 基本资料 （１）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址， 电子信箱等； （２）营业执照 （正、副本）； （３）公司章程； （４）验资报告； （５）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、税务 登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、生产许可证、进出口特许证明等文件）。 （６）公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划 与构想等等。 ２. 历史沿革 （１）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议、董事会和股东会决议等； （２）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料； （３）公司历次股权变更协议； （４）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告； （５）公司自设立以来的历次公司章程； （６）公司的经营范围和主营业务历次变更情况； （７）公司设立至今历年审计报告、年检材料等。 ３.公司主要股东与实际控制人 （１）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景； （２）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景； （３）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结 构关系； （４）控股股东最近一年及一期的财务报告。 ４.公司组织架构与管理制度 （１）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质 影响的其他下属公司； （２）公司内部组织架构，包括各主要职能部门及隶属关系； （３）股东大会、董事会、监事会与独立董事构成及相关制度； （４）公司内部控制与监督制度； （５）公司职工管理制度文件、职工福利制度文件、职工培训教育制度等； （６）公司财务制度文件； （７）其他制度文件（如库存管理制度文件、采购、生产、销售制度文件等）。 （二）业务与技术 １. 产品与服务 （１）请提供公司现有产品与服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）； （２）请说明公司现有核心产品与服务的优势、特点，以及经营成绩； （３）请提供公司正在开发的产品与服务项目的介绍资料，以及这些产品与服务项目的开发 时间计划表。 ２.原材料采购情况 （１）生产各类产品所需要原材料列表； （２）生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）； （３）生产产品所需原材料采购量及采购金额； （４）主要原材料供应商明细表。注意列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并 计算有关联关系的供应商采购量； （５）主要能源（燃料及动力）消耗量； （６）公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图。 ３.生产方面情况 （１）各类产品生产流程图及其介绍； （２）各类产品生产流程中的关键技术及工艺； （３）产品生产能力、产量、销售量统计表； （４）主要产品单位成本表； （５）公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标 情况； （６）生产相关许可证. ４.销售方面情况 （１）主要产品列表及其目标市场和主要消费群体及客户列表； （２）主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表； （３）公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况； （４）主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表； （６）销售网点的区域布局； （７）营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出； （８）销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况； （９）主要产品或服务的售后服务措施，近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例； （１０）销售活动的周期和影响销售的主要因素； （１１）销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化。 ５.技术研发情况 （１）公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权； （２）公司所有或使用的有重大影响的知识产权、非专利技术情况，以及知识产权的保护状 况、公司所有或使用的知识产权的剩余保护年限； （３）公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书 等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件； （４）公司主导产品或业务、及拟投资项目的技术水平，或者所采取的先进生产工艺或技术 诀窍、运用的新材料及新的生产手段、节能技术、新的生产组织方式等； （５）公司与主管机构、