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向导和观察员的作用和职责 建立联系并安排面谈时间 安排对场所或组织的特定部分的访问 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序 代表受审核方对审核进行见证 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助 信息的收集和验证 信息源 通过适当抽样收集和验证 审核证据 对照审核准则进行评价 审核发现 评审 收集信息的方法 面谈 对活动的观察 文件评审 审核方式 按部门审核的方式 按要素审核的方式 以职业健康安全风险为主线的审核方式 面谈 面谈人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能 面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行 在面谈前和面谈过程中应当目力使被面谈人放松 应当解释面谈和做记录的原因 面谈 面谈可通过请对方描述其工作开始 应当避免提出有倾向性答案（如引导性提问）的问题 应当与对方总结和评审面谈的结果 应当感谢对方的参与和合作 查记录 查记录格式和形式是否规范 记录是否有可追溯性（时间、地点、人物） 记录的内容是否合理 验证记录效果 追查相关记录 现场观察 注意力集中在收集审核证据上 确认与现场相关的危险源及风险 审核准则的运用 审核活动的控制 合理选择样本 注意发现体系中的主要问题 注意收集体系运行有效性的证据 营造良好的审核气氛 审核发现 审核组共同评审审核发现 汇总符合审核准则方面的审核发现 记录不符合审核准则方面的审核发现 不符合的确定 以客观事实为基础 以审核准则为依据 对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题 审核组要充分讨论 与受审核方共同确认 不符合性质的判定 重要不符合 一般不符合 观察项 不符合报告包括的主要内容 受审核方名称 不符合事实描述，不符合理由 不符合项性质的判定 不符合标准条款号 审核员姓名及开具日期 受审核方代表确认签字 审核结论 管理体系与审核准则的符合程度 管理体系的有效实施、保持和改进 管理评审过程确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进的能力 是否作出推荐性认证结论 末次会议的内容及程序 审核组长宣布末次会议开始 宣布审核结果 宣布审核结论及提出不符合纠正措施要求 受审核方表态及致辞 宣布末次会议结束 审核报告 审核目的 审核范围 审核委托方 审核组长和成员 现场审核活动实施的日期和地点 审核准则 审核发现 审核结论 适当时，审核报告可包括或引用以下内容 审核计划 受审核方代表名单 审核过程综述 确认在审核范围内，根据审核计划已达到审核目标 尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域 审核组和受审核方之间没有未解决的分歧意见 适当时，审核报告可包括或引用以下内容 如果审核目的有规定，改进的建议 商定的审核后续活动计划 关于内容保密的陈述 审核报告的分发清单 我国对认证人员实行国家注册制度 ——国家授权 审核发现：“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。” 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。 审核结论：“审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。” 审核委托方：“要求审核的组织或人员。” 注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。 受审核方：被审核的组织。 审核员：有能力实施审核的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 审核范围：审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 审核类型 第一方 第二方 第三方 审核类型 结合审核 联合审核 审核原则 道德行为：职业的基础 公正表达：真实、准确地报告的义务 敬业：在审核中勤奋并具有判断力 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性基础 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法 职业健康安全管理体系认证程序 组