大连商品交易所指定交割仓库管理办法修正案.PDF

附件9: 大连商品交易所指定交割仓库管理办法修正案 第五条 申请指定交割仓库必须具备以下条件： （一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照； （二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额； （三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力； （四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度; 近三年 内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录； （五）承认交易所的交易规则、交割细则等； （六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验； （七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、 设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件; （八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存 商品管理制度等； （九）申请保税交割业务的，应当具有保税仓库经营资质； （九十）交易所要求的其他条件。 注：双划线部分为删除内容，阴影部分为新增内容。出现条款增删的，其他 条款顺序依次顺延。 大连商品交易所指定交割仓库管理办法（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓 库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和 国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。 第二条 指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履 行实物交割的指定交割地点。 第三条 集团交割仓库是经交易所批准的，可以设立分库的指定 交割仓库。设立集团交割仓库的品种，由交易所另行公布。 第四条 交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割 仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。 第二章 申请和审批 第五条 申请指定交割仓库必须具备以下条件： （一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照； （二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额； （三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力； （四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度; 近三年 内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录； （五）承认交易所的交易规则、交割细则等； （六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验； （七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、 设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件; （八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存 商品管理制度等； （九）申请保税交割业务的，应当具有保税仓库经营资质； （十）交易所要求的其他条件。 第六条 申请成为指定交割仓库，须提供下列材料： （一）申请书； （二）工商行政管理部门颁发的营业执照复印件； （三）注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计 师事务所印章的复印件； （四）申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件； （五）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交割 仓库的批准文件及有关单位出具的担保函； （六）仓库管理制度及简介； （七）交易所要求提供的其他文件。 申请成为集团交割仓库，除提供前款第一项至第三项、第六项和 第七项规定的材料外，还应当提供拟设立分库的土地使用证复印件及 相关文件。 第七条 指定交割仓库的审批程序： （一）交易所根据前条所列材料进行初审； （二）交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估； （三）指定交割仓库需根据本办法，制定相应的操作规程或细则， 经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务； （四）交易所根据实地调查和评估结果择优选用物流企业或生产 加工企业，并与之签订《指定交割仓库协议书》。 第八条 指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜： （一）指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案； （二）期货交割业务指定专人授权书及专人签字须到交易所备案； （三）缴纳风险抵押金； （四）指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训； （五）交易所规定的其他事宜