股务系统-第一金控.PDF

附件 三 一百零五年度 「股務 系統」採購 案 軟體規格 壹、前言 現行股務系統自89年運行迄今，因面臨機器設備過使用年限 End Of Service的風險，故進行本項採購案。 貳、 名稱 一、股務系統 參、 『股務系統 』軟體規格 一、原 Informix股務系統導 入新購置 系統之資料轉置功能需求 ‧需依照第一金證券股務系統所轉出之檔案格式 Layout ，將代理公司資 料上傳移轉至新購置之股務系統（包括：日期格式轉換處理、代碼對 應、補足各資料表之欄位資料…等）。 二、新公司作業系統 提供新代理客戶資料轉入等功能如下： ‧批次股東基本資料上傳。 ‧批次股票基本資料上傳。 ‧股東基本資料維護。 ‧股東股票資料維護。 ‧股東領息資料維護。 ‧股東股票發放資料維護。 ‧新公司轉入股務作業系統。 1 附件 三 三、股務基本作業系統 提供日常股東基本資料維護及查詢與報表列印及申報事宜 等功能如下： ‧股東相關資料維護作業系統。 ‧股東基本資料查詢作業系統。 ‧股務基本作業報表作業系統。 ‧過戶結轉、郵遞區號作業系統。 ‧董監、關係人申報作業系統。 ‧股東交寄郵件作業系統。 四、股務日常作業系統 提供股東股權移轉作業或股權設質等功能如下： ‧股務股票過戶作業系統。 ‧股務股票換票作業系統。 ‧股務股票設質作業系統。 ‧股務股票掛失作業系統。 五、股東大會作業系統 提供年度股東會召開前置股東會出席預估統計及當日開會出席統計 等功 能如下： ‧股東會作業系統。 ‧股東會報表作業系統。 ‧股東會資料下載作業系統。 ‧現場股東會作業系統。 六、除息作業系統 提供分配現金股利計算相關作業等功能如下： ‧除息計算開始作業。 ‧重算郵、匯費計算作業。 ‧非設質重算除息計算。 ‧兩稅後除息調帳作業。 2 附件 三 ‧重算除息扣抵稅額作業。 ‧外僑除權稅款代扣款作業。 ‧展開領息檔作業系統。 ‧銀行匯款作業系統。 ‧委託印製支票檔案下載作業。 ‧除息應發股利調平作業。 ‧除息扣抵稅額調平作業。 ‧除息報表作業系統。 七、領息作業系統 提供現金股利發放作業及每日領取股利作業相關事宜等功能如下： ‧領現補匯銷號作業。 ‧兩稅後部分領息銷號。 ‧發 放日匯款批次銷號作業。 ‧發放日支票批次銷號作業。 ‧發放日自發批次銷號作業。 ‧股東退匯退支作業。 ‧小額現金股利預登銷號作業。 ‧限當日除息日收支維護。 ‧領息相關資料維護作業。 ‧領息報表列印作業系統。 ‧股東領息支票作業系統。 ‧領息作業月結轉作業系統。 八、除權作業系統 提供股票股利分配計算及相關事宜 等功能如下： ‧除權計算展開作業。 ‧除權股數更新股東檔作業。 ‧非設質重算除權計算作業。 ‧除權股票試算作業。