认真履行职责全面发挥内控合规管理职责汇编..docVIP

转换思路　明确职责 全面发挥内?控合规管理?作用 〔论文提要〕为更好地适?应工商银行?股份制改造?的需要，总行于近期?对现行稽核?体制进行了?改革，各级行稽核?监督部统一?改组为内控?合规部，负责全行内?部控制和常?规审计，并逐步增加?合规管理职?能。根据总行改?革方案，围绕大连分?行改革发展?目标以及“二次创业”要求，本文提出了?明年内控合?规部的工作?目标、工作思路以?及工作措施?，力争使本部?门的各项工?作为我行的?改革发展发?挥有效的推?动作用。 为适应工商?银行股份制?改造需要，进一步加强?全行风险控?制，完善内部治?理机制，今年总行对?现行稽核体?制进行了改?革，组建内部审?计体系和内?控合规部门?。各一级分行?（直属分行）稽核监督部?统一改组为?内控合规部?。 按照总行改?革方案，我行稽核监?督部将改组?为内控合规?部，对分行行长?负责，能够更紧密?地围绕市行?经营目标、工作中心和?分行行长的?要求开展内?控合规管理?，进一步贴近?分行经营管?理实际实施?常规性审计?，切实促进分?行加强内控?管理，提高合规经?营水平。与此同时，我们也认识?到，改革后内控?合规部的工?作将面临一?系列全新的?任务和挑战?。几年来，我行稽核工?作在分行行?长的支持、各部门的配?合以及全体?稽核人员的?努力下，探索形成了?一套科学系?统的稽核思?路和工作方?法，很多专业技?术方法得到?总行的认可?和推广，在工行系统?稽核专业各?项评比中始?终处于前列?。此次改革为?内控合规部?，工作职能和?工作流程将?发生重大变?化，需要我们在?今后的一段?时间内，进一步明确?工作职责，调整工作思?路，不断探索积?累新的工作?经验和方法?。 根据总行内?控合规部组?建方案，结合我行改?革发展对内?控合规管理?的要求，2005年?我行内控合?规工作的指?导思想和工?作目标是：按照总行稽?核体制改革?的统一要求?，转换工作思?路，明确工作职?责，在市行行长?的领导下，在总行内控?合规部的指?导下，全面贯彻落?实市行各项?工作部署，以实现全行?改革发展目?标为核心，以强化全行?内控建设为?主线，以优化内部?管理为基础?，扎实做好内?控综合评价?，深入开展规?章制度合规?性检查，强化操作风?险管理，逐步增加内?控合规管理?职能，充分发挥内?控合规的监?督与管理作?用。依据总体指?导思想和工?作目标，提出以下工?作思路和具?体措施： 一、强化内部控?制和合规管?理职能，为全行依法?合规经营提?供有效保障? 商业银行内?部控制体系?是商业银行?为实现经营?管理目标，通过制定和?实施系统化?的政策、程序和方案?，对风险进行?识别、评估、控制、监测和改进?的动态过程?和机制，由内部控制?环境、风险识别与?评估、内部控制措?施、监督评价与?纠正、信息交流与?反馈五个相?互关联、相互作用的?过程构成。近年来，我行在内部?控制方面开?展了大量积?极有效工作?，内控管理整?体水平有所?提高，内控建设已?步入良性运?行的轨道。2005年?，内控合规部?将继续深入?学习借鉴国?际上业已成?熟的现代商?业银行内控?理念和工作?方式方法，从我行实际?出发，组织全行逐?步建立符合?现代商业银?行要求的内?控管理体系?，达到风险控?制有标准、部门有制约?、操作有制度?、岗位过程有?监控、风险有监测?、工作有评价?、事后有考核?的全面风险?管理目标。 （一）健全内部控?制组织体系?。一是建立集?中与分散相?结合的内部?控制组织结?构，进一步完善?市行与分支?行两级内控?决策与管理?系统，按照总行内?控体制改革?要求及步骤?，适时修订市?行内控委员?会和分支行?内控领导小?组工作规程?，明确界定工?作职责，全面发挥内?控管理职能?。二是建立内?控检查监督?机制与问题?报告制度。对全行业务?监督环节进?行调查、分析，组织各业务?管理部门、各分支行建?立严格的内?控检查监督?制度，制定规范的?检查程序和?检查流程，减少内控监?督盲点。同时，建立完善的?内控问题报?告制度，构筑畅通的?信息沟通渠?道，保证市行与?分支行之间?，不同部门之?间以及部门?内部信息反?馈的及时与?准确，及时发现并?纠正内控管?理中存在的?问题。 （二）组织开展内?控宣传教育?和培训。一是在全行?组织开展内?部控制宣传?教育活动，通过多种方?式、多种途径向?全行员工宣?传遵守法律?法规和实施?内部控制的?重要性，引导员工树?立良好的合?规意识和风?险意识，使其了解自?己在内部控?制中的作用?，全面参与内?部控制体系?建设；二是组织内?部控制培训?，对各分支行?基层管理人?员及营业机?构负责人全?面开展一次?内部控制培?训；三是建立新?入行员工内?控培训制度?，新员工入行?培训要增加?内部控制基?本知识培训?内容。 （三）