中小企业国内上市的流程.pptVIP

走向资本 中小企业国内上市流程 学习与交流 —杨华 * 走向资本 * 四个阶段： 1.改制阶段(股改) 2.辅导阶段 3.申报材料制作及申报阶段 4.股票发行及上市阶段 * 走向资本 * 改制阶段(股改) 企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有： 1、证券公司 2、会计师事务所 3、资产评估机构 4、土地评估机构 5、律师事务所 * 走向资本 * 改制阶段(股改)：各有关机构的工作内容 拟改制公司企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括： 1、全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程； 2、配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作； 3、与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等； 4、负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告； 5、完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。 * 走向资本 * 改制阶段(股改)：各有关机构的工作内容 券商 ： 1、制定股份公司改制方案；