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第四章 证券经纪业务本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。 2.掌握证券经纪关系的确立过程。 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。 4.掌握开立交易结算资金账户的要求。 5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 7.熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范。 8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。 9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。 10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。 11.熟悉证券经纪业务的风险种类。 12.熟悉经纪业务的风险防范措施。 13.熟悉经纪业务监管的一般要求。 14.熟悉经纪业务中的禁止行为。 15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第一节 证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义(熟悉) (一)证券经纪业务的含义、种类、要素
含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 种类 (1)柜台代理买卖; (2)证券交易所代理买卖。 要素 (1)委托人; (2)证券经纪商; (3)证券交易所; (4)证券交易的对象。 (二)证券经纪商的含义、作用
含义 (1)证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人; (2)证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险; (3)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。 作用 (1)充当证券买卖的媒介; (2)提供信息服务。 【例1·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( ) A.正确 B.错误
【答疑编号2909040101】
『正确答案』B 【例2·单选题】在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自( )。 A.收取佣金 B.赚取差价 C.收取的咨询费用 D.证券发行费用
【答疑编号2909040102】
『正确答案』A 二、证券经纪业务的特点(熟悉) (一)业务对象的广泛性; (二)证券经纪商的中介性; (三)客户指令的权威性; (四)客户资料的保密性。 【例题·多选题】关于证券经纪业务,以下表述正确的是( )。 A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格 C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任 D.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事物
【答疑编号2909040103】
『正确答案』ACD 三、证券经纪关系的建立 (一)证券经纪关系的确立(掌握) 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》。 3.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。 ▲《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 ▲《证券交易委托代理协议书》的内容包括:双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。 ▲我国《证券法》规定:“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定,证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下,客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。 4.开立资金账户与建立第三方存管关系。 ▲资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。 【例1·单选题】按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券公司 B.商业银行 C.政策性银行 D.中国证券结算机构
【答疑编号2909040104】
『正确答案』B 【例2·单选题】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A.《客户须知》 B.《风险提示书》 C.《证券交易委托代理协议》 D.
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