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期货交易分析人员资格测验试题 科目：期货法规与职业道德 请填入场证编号：______________ ※注意：考生需在 (答案卷) 上依序标明题号作答，不必抄题。 一、选择题(单选题40题，每题1.25分，共50分) 答案请由左至右每五题排成一横列，依序作答，如下例： 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 以下依此类推 1. 依我国期货交易法之规定，下列何种交易可不适用期货交易法之规范？A.外汇经纪商经核准在其营业处所经营换汇交易B.证券商经核准在其营业处所经营股价连结结构型商品 C.金融机构经核准在其营业处所经营货币选择权 D.期货商经核准在其营业处所经营利率选择权 (A)A.C. (B)A.B.C. (C)B.D. (D)A.B.C.D. 2. 依我国期货交易法之规定，下列何者系由主管机关公告之？(A)期货结算会员资格标准 (B)期货商得受托从事期货交易之种类及交易所 (C)结算保证金之收取方式 (D)期货交易法施行细则之订定 3. 依我国期货交易法对于期货选择权契约定义之叙述，下列何者正确？(A)当事人约定，于未来特定期间，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物，或于到 期前或到期时结算差价之契约 (B)当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之权利，得于特定期间内，依特 定价格及数量等交易条件买卖约定标的物(C)当事人约定选择权买方支付权利金，取得购入或售出之权利，得于特定期间内，依特定 价格及数量等交易条件买卖期货契约(D)当事人约定，一方支付价金一定成数款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来 特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约 4. 依我国期货交易法，关于期货交易契约之规定，下列何者正确？(A)期货交易契约经财政部核准，始得于期货交易所交易 (B)主管机关准驳期货交易契约之期间，不得超过三个月 (C)期货交易契约流动性不足时，期货交易所得撤销该契约之交易 (D)货币期货交易契约之核准，主管机关应先会商中央银行之同意 5. 依期货交易法规定，期货交易所于执行市场监视时发现期货交易异常时，其得采取之措施，下列何者不正确？(A)公布交易信息 (B)调整保证金额度 (C)暂停或停止该期货交易 (D)命令期货商了结该期货交易所有部位 6. 依期货交易法规定，公司制期货交易所至少应设：(A)业务委员会、稽核委员会 (B)业务委员会、纪律委员会 (C)纪律委员会、教育委员会 (D)业务委员会、监视委员会 7. 期货交易所业务人员从事之业务范围，下列何者正确？ A.期货交易契约之设计与研究 B.会员或期货商财务之查核 C.期货集中交易市场计算机作业与信息管理 D.期货交易所之内部稽核 (A)A.B.C. (B)A.C. (C)A.B.D. (D)A.B.C.D. 8. 依期货交易法令规定，有关期货结算机构业务规则之叙述，下列何者正确？ (A)业务规则应记载事项包括交易保证金权利金之计算方法(B)业务规则应记载事项包括期货交易市场之使用 (C)主管机关为保护公益得通知期货结算机构变更业务规则 (D)业务规则之变更不须经主管机关核定 9. 依期货交易法令规定，期货结算机构执行市场监视时，得对结算会员采取下列何种必要措施？ (A)暂停部分期货交易 (B)限制期货商之交易数量 (C)将相关账户移转至其它结算会员 (D)调整结算保证金之金额 10. 依我国期货交易法，期货结算机构对其结算会员不履行结算交割义务时，得以相关之款项支应，其支应顺序为何？ A.期货结算机构之赔偿准备金 B.违约期货结算会员之交割结算基金 C.违约期货结算会员缴存之结算保证金 D.其它期货结算会员之交割结算基金 E.其它结算会员依期货结算机构所定之比例分担 (A)A.B.C.D.E. (B)B.C.A.D.E. (C)C.B.D.A.E. (D) B.C.D.A.E. 11. 依我国期货交易法，关于期货结算机构收取结算保证金之规定，下列何者正确？ A.得以现金缴交 B.得以经核准之有价证券缴交 C.有价证券抵缴结算保证金之比例，由期货结算机构定之 D.结算保证金之收取方式，由期货结算机构订定，报请主管机关核定 (A)B.C.D. (B)A.B.D. (C)A.D. (D) A.B.C. 12. 依我国期货交易法，期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该会员之交割结算基金之受偿顺序为何？ A.期货结算机构