武汉武商集团股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

武汉武商集团股份有限公司募集资金管理 办法 第一章 总 则 第一条 为了规范武汉武商集团股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《公 司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公 司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公 司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集 并用于特定用途的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对 象购买资产的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金的使用应以审慎、效益为原则，做到周密 计划、规范运作，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说 明书等证券发行申请文件中的承诺相一致，不得随意改变募集资 金的投向，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、 投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况， 并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用 情况进行鉴证。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定披露募集资金使用情况。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原 则，实行专户存储制度。 募集资金专户存储制度是指，公司应谨慎选择信用良好、管 理规范严格的商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不 得存放非募集资金或用作其他用途；同一投资项目所需的资金应 当在同一专户存储，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公 司控制的其他企业设置的专户）不得超过募集资金投资项目的个 数；公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实 际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”） 也应当存放于募集资金专户管理。 第六条 募集资金到位后，由财务部门办理资金验证手续， 并由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、 存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监 管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存 放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通 知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、 保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专 户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料 情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并 公告协议主要内容。公司通过控股子公司实施募投项目的，应当 由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同 签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。上 述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所 备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资 计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的 情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由 具体使用部门（单位