经济史中的结构与变迁1.pptVIP

经济史中的结构与变迁 ——诺斯 因为建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，诺思1993年获得了诺贝尔经济学奖。 《经济史中的结构与变迁》（STRUCTURE AND CHANGE IN ECONOMICHISTORY）是诺思的重要著作之一，发表于1981年 道格拉斯·C.诺思 解读理论：诺思认为的经济史核心问题 一，解释决定和衡量一种经济体系实绩的制度结构； 二，解释这制度结构的变迁。 该 书旨在为分析经济史实提供一个新的理论框架。在该书中，“结构”一词指制度框架，“变迁” 一词指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。制度是一系列被制定出来的规 则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为 。 解读诺斯的制度理论 诺思的制度理论有三大理论基石： 1、界定实施 产权的国家理论； 2、描述一个体制中激励个人和集团的产权理论 3、影响人们对“客观”存在变化的不同反应的意识形态理论。 国家理论 历史上对国家的存在有两种解释： 契约论（以卢梭为代表）——契约论认为国家起源于契约。 掠夺（剥削）论（以马克思为代 表）——掠夺论认为认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入 国家理论 诺斯的国家理论 诺思认为以上两种理论都是不全面 的，因为契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后得最大化行为， 而掠夺论忽略了契约最初签订得得利而着眼于掌握国家控制权得人从其选民中榨取租金。他提出 了“暴力潜能”分配理论把两者统一起来。 国家理论 诺思构造了一个统治者福利或效用最大化的国家模型，该模型中的国家有如下三个特征： 第一， 国家为取得收入而以一组被称为「保护」和「公正」的服务作为交换； 第二，为使统治者收入最大化而为每个不同的集团设计不同的产权； 第三，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争，这 些对手是其他国家和现存政治─经济单位中可能成为潜在统治者的个人。 产权理论 科斯在他的论文“企业的性质”( 1937)中发问为什么存在企业。他认为企业能够超越市场在于企 业能够降低交易费用。对市场上的考核费用与科层组织的度量费用抉择决定了企业的边界。 阿尔 钦和德姆塞茨（1972）认为企业内的对生产(Team Production)具有规模经济。 张五常把企业看成 一组契约 产权理论 诺思认为为了分析经济组织，我们必须结合国家理论来运用交易费用理论。因 为国家仅仅在使那些统治国家的人的福利最大化目标的范围内促成和界定有效率的产权，并且统 治者租金最大化和降低交易费用两个目的并不完全一致的。 由于稀缺性和竞争的存在，那么更有效率的组织形式将替代无效率的组织形式。但是国家征税形 式能改变相应的考核费用和相应的组织。诺思认为，假如对统治者来说是有利可图的话，那么非 自发的组织形式将出现。假如来自内部或外部较有效率的组织形式对统治者的生存产生威胁的话，那么相对无效率的组织形式将存在下来。 意识形态理论 意识形态理论是诺斯教授在解释历史陷入困境时引入的，由于意识形态理论的引入，使得制度变迁的理论框架也更加接近真实。他成功地说明了历史上的搭便车行为。 在诺思看来，意识形态是一种行为方式，这种方式通过提供给人们一种‘世界观’而是行为决策更为经济，同时它不可避免地与人们有关世界是否公平的道德和伦理方面的评判交织在一起，一旦人们发现其经验与他不服，人们就会试图改变其意识形态。 解读历史1：第一次经济革命及其组织结果  第一次经济革命是指发生在1万年前的人类生产生活方式从狩猎采集业向定居农业的转变。诺思采用一个比较静态经济模型来考察可以用来解释第一次经济革命的条件，大致有三种变化可以用来 解释从狩猎业向农业的过渡： 第一，狩猎劳动生产率的下降； 第二，农业劳动生产率的提高； 第 三，劳动力规模的扩大导致人类从一个单纯的狩猎者逐渐向农民转变。 解读历史1：第一次经济革命及其组织结果 诺思从产权理论角度对狩猎业向定居农业地转变做出解释。他认为作为排他性地公有财产而组织起来的原始农业，从产权的效率来看，优于狩猎业。狩猎的公有产权与农业的排他性公有产权的差异是解释第一次经济革命的关键。这里的排他是群落与群落之间。而部落是作为一个共同体存在的。此时没有主要考虑群落内部的产权清晰是有其合理性的。第一，群落的成员数量比较少，监督比较容易；第二，群落可以通过规则、禁忌和戒令来约束其成员。 解读历史2：封建主义的兴衰（公元500-1500） 诺思认为，人口变化和战争在解释有关结构转变中起关键作用。战争是政治单位的规模和结构的决定因素