北京华力创通科技股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京华力创通科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 北京华力创通科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 北京华力创通科技股份有限公司全体股东: 为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续 发展，根据国家五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》以及《企业内部控制审计指引》的要求， 北京华力创通科技股 份有限公司（以下简称“公司”）结合实际经营情况与所处环境，以上年内控建设为基 础，持续优化内控体系和运行机制。公司董事会、董事会审计委员会、公司内部审计部 门对公司 2017 年度内部控制体系设计和执行的有效性进行了全面的检查。通过查阅内 部控制手册及各项内控管理制度，采取访谈、抽样、穿行测试和实地查验等多种方法， 遵循全面性、重要性、客观性的原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司截至2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是保障公司资产的安全、完整；提高公司经营的效益及效率， 提升公司质量，增加对公司股东的回报；确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内 部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控 制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 1 北京华力创通科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 部控制有效性评价结论的因素。 三、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常 有序运行； 3 、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正 错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4 、规范公司运作机制，确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确及完整； 5 、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、合法性原则：内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律、法规和政策以及 财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运 作指引》及相关具体规范以及本公司的实际情况。 2 、全面性原则：内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务过程中的关键控制 点，将该制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，涵盖各项经济业务和相关岗 位； 3 、制衡性原则：内部控制制度应保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和 分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间