补充法律意见书十二.PDF

北京市朝阳区幸福二村40 号C 座40-3 四-五层 邮编：100027 法律意见书 F4-5，C40-3，Building 40, XingFu ErCun,Chao Yang District, Beijing, 100027,PRC 电话/TEL: （8610传真/FAX：（8610 网址/WEBSITE ： 北京市康达律师事务所 关于广州市昊志机电股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（十二） 康达股发字[2012]第001-12 号 二○一五年三月 北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海口HAIKOU 西安XI’AN 杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 菏泽HEZE 成都CHENGDU 补充法律意见书（十二） 目 录 释 义3 正 文8 一、 对发行人本次首发的批准和授权的补充核查8 二、 对发行人本次首发的主体资格的补充核查 12 三、 对发行人本次首发实质性条件的补充核查 13 四、 对发行人独立性的补充核查 16 五、 对持有发行人5% 以上股份的发起人/股东相关情况的补充核查 18 六、 对关联方和关联交易的补充核查28 七、 发行人主要财产的补充核查32 八、 发行人重大债权债务的补充核查35 九、 发行人的董事、监事、高级管理人员变化的补充核查38 十、 发行人税收、财政补贴的补充核查43 十一、发行人环境保护、产品质量技术等标准的补充核查45 十二、报告期内发行人的前十大外协方、供应商和客户是否存在关联关系的补充 核查45 十三、发行人招股说明书法律风险的评价50 十四、结论51 3-3-3-2 补充法律意见书（十二） 释 义 在本《补充法律意见书（十二）》中，除非文义另有所指，下列词语具有下 述涵义： 简称 - 含义 本所/发行人律师 指 北京市康达律师事务所 发行人/公司/昊志机电 指 广州市昊志机电股份有限公司 昊志有限 指 发行人前身，广州市昊志机电有限公司 国联卓成 指 发行人股东，无锡国联卓成创业投资有限公司 昊聚公司 指 发行人股东，广州市昊聚企业管理有限公司 周原九鼎 指 发行人股东，苏州周原九鼎投资中心（有限合伙） 永乐九鼎 指 发行人股东，苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙） 周原九鼎、永乐九鼎之执行事务合伙人苏州昆吾九鼎投 昆吾九鼎 指 资中心（有限合伙） 大族数控 指 深圳市大族数控科技有限公司 《公司章程》 指 《广州市昊志机电股份有限公司章程》 股东大会 指 广州市昊志机电股份有限公司股东大会 董事会 指 广州市昊志机电股份有限公司董事会 监事会