关于2014年滕州市城市国有资产经营有限公司第二期公司债券发行的法律意见书.pdfVIP

山东德义君达律师事务所 关于滕州市城市国有资产经营有限公司 发行2014 年第二期公司债券的 法 律 意 见 书 山东德义君达律师事务所 济南市经十路17703号华特广场B座4层 邮编：250061 电话：（0531 传真：（0531 2014年第二期滕州市城市国有资产经营有限公司公司债券 法律意见书 目 录 一、本期债券发行人的主体资格 二、本期债券发行的批准与授权 三、本期债券发行的实质条件 四、本期债券募集资金的运用 五、本期债券的担保 六、本期债券的相关保障措施 七、本期债券的信用评级 八、本期债券的承销 九、本期债券的《募集说明书》及其摘要 十、发行人的重大诉讼、仲裁及行政处罚 十一、中介机构的业务资格 十二、结论性意见 1 2014年第二期滕州市城市国有资产经营有限公司公司债券 法律意见书 山东德义君达律师事务所 关于滕州市城市国有资产经营有限公司 发行2014 年第二期公司债券的 法 律 意 见 书 致：滕州市城市国有资产经营有限公司 根据滕州市城市国有资产经营有限公司（以下简称“发行人”或 “公司”）与山东德义君达律师事务所（以下简称“本所”）签订的 《律师服务协议书》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请发行 2014 年第二期滕州市城市国有资产经营有限公司公司债券（以下简 称“本期债券”）的专项法律顾问，就发行人本期债券发行出具本法 律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“《企业国有资产 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《企业债券管理条例》（以 下简称“《债券条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企 业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）、《国家发展改 革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通 知》（发改财金[2008]7号）、 《国务院关于加强地方政府融资平台 公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号）、《关于贯彻国务院关 于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知》 （财预[2010]412 号）、 《国家发展改革委办公厅关于进一步规范地 方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（发改办财金 [2010]2881 号）以及《国家发展改革委办公厅关于进一步加强公司 债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号） 等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，对发行人申请本期债券 2 2014年第二期滕州市城市国有资产经营有限公司公司债券 法律意见书 发行的资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所 需查阅的文件，并就有关事项向政府有关主管部门及发行人的高级管 理人员进行了必要的询问和讨论，并据此出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规的 有关规定以及本所与发行人签订的《律师服务协议书》的要求，对与 出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料或其他材料。发行人保证上述文件真 实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 的事实，本所