沈阳机床（集团）有限责任公司2011年度第一期短期融资券.PDFVIP

沈阳机床（集团）有限责任公司 2011 年度第一期短期融资券募集说明书 发 行 人： 沈阳机床（集团）有限责任公司 主 承 销 商： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册总金额： 壹拾亿元人民币 本期发行金额： 伍亿元人民币 发行期限： 366 天 担保情况： 无担保 信用评级机构： 中诚信国际信用评级有限责任公司 主体信用级别： AA 债项信用级别： A-1 主承销商/簿记管理人 二零一一年三月 重要提示 本企业发行本期短期融资券已在中国银行间市场交易商协会备 案，备案不代表交易商协会对本期短期融资券的投资价值做出任何评 价，也不代表对本期短期融资券的投资风险做出任何判断。投资者购 买本企业本期短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息 披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并 据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。 本企业董事会和出资人已批准本募集说明书，全体董事承诺其中 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带法律责任。 本企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本企业发行的短期融资 券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本企业承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 2007-2009年，中准会计师事务所有限公司一直承担本企业财务 报表的审计工作，并对本企业 2007年、2008年出具了非标准有强调 事项的审计报告（详见附录）。 1 目 录 释 义 4  第一章 风险提示及说明6  一、债务融资工具的投资风险 6  二、发行人相关风险 6  第二章 发行条款和发行安排11 一、发行条款 11  二、发行安排 11  第三章 募集资金运用13 一、募集资金主要用途 13  二、发行人承诺 13  第四章 发行人基本情况14 一、发行人基本情况 14  二、发行人历史沿革 14  三、发行人股权结构及控股股东情况 15  四、发行人业务独立情况 16  五、发行人组织机构设置及运行情况 16  六、发行人重要权益投资情况 23  七、发行人的董事和高级管理人员情况 32  八、发行人业务范围、主营业务情况及发展目标 35  九