厦门安妮股份有限公司内部控制规则落实自查表.PDFVIP

厦门安妮股份有限公司 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 是 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 是 （2 ）对外担保 是 （3 ）关联交易 是 （4 ）证券投资 是 （5 ）风险投资 是 （6 ）对外提供财务资助 是 （7 ）购买和出售资产 是 （8 ）对外投资 是 （9 ）公司大额非经营性资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是 度结束后2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2 、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是 对象签署承诺书。 4 、公司每次在投资者关系活动结束后2 个交 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》是 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 1 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 管理做出规定。 2 、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 相关人员是否在备忘录上签名确认。 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项 公告后5 个交易日内对内幕信息知情人员买 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 是 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交 所和当地证监局。 4 、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 是 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 通知董事会秘书。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 募集资金进行专