天通控股股份有限公司 关于非公开发行股票限售股上市流通公.PDFVIP

证券代码：600330 证券简称：天通股份 公告编号：临2018-004 天通控股股份有限公司 关于非公开发行股票限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量：10,500,000 股 ●本次限售股上市流通日期：2018 年4 月2 日 一、本次限售股上市类型 1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 2、非公开发行限售股核准情况： 2015 年1 月5 日，天通控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）收 到中国证监会《关于核准天通控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可［2014 ］1429 号），核准公司非公开发行不超过210,000,000 股。本次实际 发行数为181,653,042 股。 3、非公开发行限售股股份登记情况： 本次发行新增股份已于2015 年4 月1 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行前公司股本总额为648,818,400 股， 发行后公司股本总额增加至 830,471,442 股。具体内容详见本公司于 2015 年 4 月3 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券 交易所网站上刊登的《天通控股股份有限公司非公开发行 A 股股票发行结果暨 股份变动公告》。 4 、非公开发行限售股锁定期安排： 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等有关规定，本次非公开发行的股份中，天通高新集团有限公司（以下简称“天 通高新”）认购的10,500,000 股股份自发行结束之日起36 个月内不得转让，上市 流通时间为2018 年4 月1 日。因2018 年4 月1 日（星期日）为休息日，故上市 流通时间顺延至2018 年4 月2 日（星期一）。其他特定投资者杭州羽南实业有限 公司、国华人寿保险股份有限公司、青岛荣瑞品实业有限公司、招商财富资产管 理有限公司、上银瑞金资产管理（上海）有限公司、华富基金管理有限公司、周 蓉、东海基金管理有限责任公司等认购的 171,153,042 股股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，上市流通时间为2016 年4 月1 日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。 1、利润分配、公积金转增股本导致的股本结构变化情况 本次限售股形成后至今，未发生因利润分配、公积金转增股本导致公司股本 结构发生变化的情况。 2 、发行新股（增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份等导致的 股本结构变化情况 本次限售股形成后至今，未发生因发行新股（增发、配股、非公开发行）、 可转债转股、回购股份等导致的股本结构变化情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 1、关于股份锁定的承诺 根据相关规定，公司控股股东天通高新集团有限公司承诺其参与本次发行认 购的股份自发行结束之日起36 个月之内不得转让。 截至本公告发出之日，天通高新严格履行了股份锁定期承诺。 2 、关于避免同业竞争的承诺 （1）天通高新承诺：不从事与天通股份构成同业竞争的业务，与天通股份 不进行直接或间接的同业竞争，其所控股的企业也不从事与天通股份构成同业竞 争的业务，与天通股份不进行直接或间接的同业竞争。 （2 ）天通高新股东潘建清及其配偶杜海利承诺：他们与其控制的企业不从 事与天通股份构成同业竞争的业务，承诺无论是否获得天通股份许可，不直接或 间接从事与天通股份相同或相似的业务，保证不利用天通股份实际控制人的身份， 进行其他任何损害天通股份及其他股东权益的活动。 截至本公告发出之日，天通高新、潘建清及其配偶杜海利严格履行了避免同 业竞争的承诺。 截至本公告发出之日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了上述承诺， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查，保