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东风汽车有限公司 环境/职业健康安全一体化管理体系 程序文件 文件名称：内部审核程序 文件编号：DFL1C－P037－2 编写部门：安技环保部 编 写 人：王朝富 日期：200 审 核：高本忠 日期：200 批 准： 日期：2005年9月7日 会签表 部 门 会签人／日期 部 门 会签人／日期 东风汽车有限公司 环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件 内部审核程序 文件编号：DFL1C－P037－2 第2版 修订状态： 第1页 共4页 1 目的和范围 1.1 目的 为验证环境/职业健康安全一体化管理体系是否符合环境/职业健康安全管理体系审核准则和标准要求，保证管理体系有效运行，特制定本程序。 1.2 范围 本程序适用于东风汽车有限公司（以下简称公司）环境/职业健康安全一体化管理体系覆盖的单位。 2 相关文件 文件编号 文件标题 DFL1C－P033－2 《不符合、纠正与预防措施程序》 3 术语 3.1 内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境/职业健康安全一体化管理体系审核准则满足程度的、系统的、独立的、形成文件的过程。 3.2 审核员：有能力实施审核的人员。 4 职责 4.1 管理者代表负责组织公司级环境/职业健康安全一体化管理体系内部审核（以下简称公司级内审）；各工厂（子公司）体系主管负责组织工厂（子公司）级环境/职业健康安全一体化管理体系内部审核（以下简称工厂级内审）。 4.2 安技环保部是环境/职业健康安全一体化管理体系内部审核的主管部门。负责制定公司级内审方案和年度计划，并协助管理者代表组织实施；负责指导和督促各工厂（子公司）组织的工厂级内审。 4.3 各工厂（子公司）安技环保部门是本单位工厂级内审的主管部门，负责制定工厂级内审方案和年度计划，并协助体系主管组织实施。 4.4 内审组负责制定内审实施计划，具体实施体系内审工作，出具内审报告，并负责对纠正措施和预防措施进行跟踪验证。 4.5 被审核部门负责提供内审所需信息并配合执行审核，负责不符合项的整改。 5 工作流程及控制要点 5.1 管理体系内部审核工作流程图见附件。 5.2 管理体系内部审核分为两级：公司级内审及工厂级内审，工厂级内审作为公司级内审的有效组成部分。 5.3 审核频次 东风汽车有限公司 环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件 内部审核程序 文件编号：DFL1C－P037－2 第2版 修订状态： 第2页 共4页 5.3.1 常规审核： a.公司级内审每年一次。建立环境/职业健康安全一体化管理体系的第一年对体系所有部门及要素的审核不少于一次；以后每年采取监督内审与工厂级内审相结合的实施办法：监督审核覆盖体系内所有职能部门和所有要素以及三分之一的工厂（子公司），其余三分之二的工厂（子公司）的工厂级内审作为公司级内审的有效部分。 b.工厂级内审每年不少于一次，其审核时间在公司级内审之前进行。 c.公司级内审、工厂级内审均独立进行。 5.3.2 追加内审：出现下列情况之一或几种情况时进行追加内审： a.本企业发生严重环境、职业健康安全问题或相关方对本企业有严重抱怨； b.本企业组织机构、方针、目标、指标、重要环境因素、重大危险源、生产工艺及现场有较大改变。 5.4 内审方式：鉴于企业实际情况，常规内审只采用集中审核方式；追加内审的方式由管理者代表、体系主管根据实际情况决定。 5.5 审核依据 5.5.1 GB/T 24001－2004《环境管理体系——要求及使用指南》、GB/T 28001－2000《职业健康安全管理体系 规范》。 5.5.2 《管理手册》、《程序文件》、《作业文件》及体系其他相关文件。 5.5.3 适用于本企业的环境/职业健康安全法律、法规及其他要求。 5.5.4 审核方案和年度内审计划。 5.6 安技环保部负责制订公司级管理体系审核方案，包括3年内所有内、外部审核的类型、时间和要点等。各工厂（子公司）安技环保部门负责制订工厂级管理体系审核方案，包括3年内所有内、外部审核的类型、时间和要点等。 5.7 审核准备 5.7.1 组建内审组：公司级内审，由管理者代表在审核前十天任命内审组长；工厂级内审，由体系主管在内审前七天任命内审组长。内审组长组建内审组，并由管理者代表或体系主管批准。内审组长及审核员必须是经过内审员培训，具有内审员资格证书且与被审核部门和工作无直接责任和关系的人员，确保内部审核过程的客观性和公正性。 5.7.2 审核范围： a.常规审核的范围：公司级内审在建立环境/职业健康安全一体化管理体系的第一年为所有体系部门及要素，监督审核时为三分之一的工厂（子公司）、所有职能部门