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第六章 证券法律制度
第一节 证券法律制度概述 我国《证券法》规定的证券为股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券。
第二节 证券发行 知识点一：证券发行的一般规定 一、证券发行的一般规定 （一）公开发行证券的有关规定 有下列情形之一的，为公开发行： （1）向不特定对象发行证券的。 （2）向特定对象发行证券累计超过200人的。 （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 （二）公开发行证券实行保荐制度的有关规定 证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构： 1.保荐代表人数量少于2名； 2.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行； 3.最近24个月因违法违规被中国
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