《积分管理办法》之附件1、2、4、5、6.docVIP

附件1 违规行为积?分标准 序号 违规行为描?述 分值 一、营业网点 （一）基础管理 1 对非当班人?员进入营业?柜台内未按?营业场所安?全管理规定?执行 2 2 通勤门、联动门钥匙?无专人管理?、交接登记 2 3 无关人员进?入网点营业?现场 3 4 携带现金、手袋等私人?物品临柜, 1 5 业务章戳更?换字钉不及?时或错误 2 6 各种登记簿?的设置、登记、管理等不规?范；登记簿要素?填写不全 1 7 存在同一支?局同姓名但?不同身份证?的现象或存?在非本局人?员工号的现?象以及存在?多余工号未?及时向县（市)提出删除要?求，但未造成不?良后果或情?节较轻 1 8 未按规定打?印营业轧帐?单及会计事?项列表等相?关报表或上?报资料不全? 1 9 业务印章、个人名章未?按规定保管?、使用和移交? 1-4 10 存在权限下?放或转授权?未在授权登?记簿登记，没有对转授?权期间的交?易进行复核?审核以及没?有及时修改?密码，但未造成不?良后果或情?节较轻 1 11 未按规定时?限下载数据? 1 12 错填、漏填参数维?护表(后台) 1 13 在网络或现?有设备正常?情况下，未按要求开?通有关银行?卡功能和提?供服务 3 14 不及时进行?银行卡资金?清算或出现?差错未及时?进行调整 3 15 系统运行发?生故障未按?规定及时上?报 2 16 未按照规定?办理改户名?、改存取、改起息日、修改实名证?件等账户信?息修改 1-4 17 违反规定对?外泄露客户?信息资料 3-4 18 员工在存折?打印机故障?后，未及时双人?复核签名 1 19 新开户存折?打印不成功?，未注销重新?开户或换折? 2 20 在各业务系?统规定的运?行时间内空?岗,但未造成不?良后果或情?节较轻 1 21 营业期间离?开柜台，未将名章、印章锁入抽?屉 1 22 柜员休班未?执行当面交?接 2 23 未按规定执?行日终平衡?合拢核对（包括：各系统之间?的往来款项?入账有否同?步及金额有?否一致、账实有否相?符等） 1-4 24 日终正式轧?帐发现不平?，未及时向上?级主管部门?汇报的 2 25 当下午班员?工未按要求?关闭电源（除监控设备?外）、水源、门户等工作?的 2 26 网点监控设?备无专人管?理，录像资料保?存不全且原?因不明 2 27 未按规定保?存录像资料? 1-3 28 支局长未按?规定调阅录?像检查业务?处理情况及?对挂失业务?进行核保 2 29 员工当班的?全过程应严?格控制在监?控设备的监?控范围内，如故意避开?监控设备的?监控的 3 30 营业前和营?业终了未对?营业场所安?全情况进行?检查 1 31 没有每日检?查并填写支?局长检查日?志，但未造成不?良后果或情?节较轻 1 （二）基本制度 32 未按规定双?人接送敛款?车，双人开拆、封装款袋 1 33 收到拨款未?及时做收到?处理导致拨?款在途 2 34 缴拨款未做?到双人清点? 1 35 有权人员未?按规定办理?汇兑网点“机构恢复签?到”交易, 2 36 开户时录入?系统要素与?凭证填写不?符 1 37 未按规定要?求保留用户?身份证复印?件 2 38 未按规定对?客户身份证?进行联网核?查或对核查?信息不符未?记录 1-3 39 未对储蓄凭?证进行真伪?识别 2 40 未执行反假?币相关规定? 1 41 转存业务逆?流程操作，先存后取 2 42 复核制网点?未执行双线?复核、钱账分管、章证分管制?度 2 43 未按规定范?围使用会计?、业务印章 2 44 大额现金未?及时放入保?险柜，柜台抽屉内?现金超过规?定限额 1-2 45 柜员现金交?接未及时/全额入帐 2-4 46 非营业时间?，印章未按规?定随箱入库?或入保险柜?保管 2 47 柜员离开工?作台席未及?时退出操作?界面，章戳、重要凭证、现金等物品?未妥善保管? 2 48 未按规定办?理取消、冲正、止付等特殊?业务 2-4 49 发生长、短款未按规?定处理 1-4 50 未按规定收?取、处理外部支?票 1-4 51 未按规定将?第三方存管?有关协议、合同以及基?金交易卡等?视同重要空?白凭证管理? 1-4 52 未按规定及?时打印及交?接汇兑取款?通知单 1 53 未经上级部?门批准进行?资费优惠或?免费办理汇?兑业务, 2-4 54 兑付收回的?有价单证未?加盖“销户”标记或未登?记表外科目?或未按规定?上缴 1-3 55 日终汇兑业?务现金未按?规定上缴储?蓄 1 56 柜员制网点?日终