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2015年吉林省基金基金从业资格：客户投诉处理体系模拟试题 2015年吉林省基金基金从业资格：客户投诉处理体系模拟 试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 2、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。 A：30 B：50 C：60 D：70 3、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 4、广义的有价证券包括__。 A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券 5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。 A．证券投资咨询机构 B．证券公司 C．专业基金销售公司 D．商业银行 6、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请 7、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益 C．公允价值变动损益 D．其他收入 8、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 9、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A：本期利润 B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润 10、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息 11、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。 A．3 B．5 C．10 D．15 12、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。 A．3 B．6 C．9 D．12 13、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 14、根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 15、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 16、关于开放式基金描述不正确的有__。 A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形 C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 17、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人 18、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 19、__属于基金信息披露的实质性原则。 A．及时性原则