三一重工股份有限公司2017独立董事述职报告.PDFVIP

三一重工股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 作为公司独立董事，2017年度，我们严格按照《公司法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行职责，积极出席股 东大会、董事会以及董事会专门委员会，认真审阅各项议案并发表独 立意见，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是社会公众股 东的合法权益。现将2017年度述职报告如下，请各位董事予以审议。 一、独立董事的基本情况 苏子孟，男，1960 年生，中共党员，研究生学历，硕士学位， 高级经济师。2009 年10 月任中国工程机械工业协会秘书长，2012 年 11 月任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。 许定波，男，1963 年4 月出生，美国明尼苏达大学会计学博士。 1986 年9 月-1991 年8 月任美国匹兹堡大学助教，1996 年9 月-2003 年 12 月任香港科技大学助理教授，1999 年4 月-2009 年4 月任北京 大学兼职教授，2004 年 1 月至今任中欧国际工商学院副教务长、会 计学教授。 唐涯，女， 1975 年生，金融学博士，2010 年9 月加入北京大学 光华管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究兴趣涉及金融市场、 行为金融学和公司金融等。 马光远，男，1972 年出生，甘肃静宁人，毕业于中国人民大学， 经济学家，经济学博士，产业经济学博士后。曾任北京市境外融投资 管理中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、 北京市大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主 任，中央电视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市 金融委员会副主任，北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等职 务。是英国《金融时报》、《经济观察报》、《中国经营报》、《南方周末》、 《南方都市报》等媒体的专栏作家和特约评论员。现任北京首创股份 有限公司、五矿发展股份有限公司独立董事，2017 年 9 月起至今任 本公司独立董事 作为公司的独立董事，我们符合《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》的独立性要求，不存在影响独立述职的情形。 二、独立董事年度述职概况 （一）参加董事会和股东大会情况 2017年度，公司共召开股东大会4次，董事会15次。我们严格依 照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意 见，以科学严谨的态度行使表决权。 报告期内应参 亲自参加董事 委托出 出席股东大 姓名 加董事会次数 董事会次数 席次数 缺席次数 会次数 苏子孟 15 15 0 0 1 许定波 15 15 0 0 0 报告期内应参 亲自参加董事 委托出 出席股东大 姓名 加董事会次数 董事会次数 席次数 缺席次数 会次数 唐涯 15 15 0 0 1 马光远 7 7 0 0 0 同时，我们分别作为董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员 会委员，依照公司《董事会专门委员会工作细则》的规定履行职责， 为公司重大事项决策提供重要意见和建议。 （二）现场考察情况 报告期内，我们对公司进行了2次实地现场考察，与公司董事、 高级管理人员和年度会计师事务所就公司日常生产情况、年报审计情 况进行充分交流，及时获悉公司各重大事项的进展，并提出建设性意 见。 （三）公司配合独立董事工作情况 公司董事、高级管理人员以及财务、证券等部门工