内部审核员实战培训2011.09.16.pptVIP

专心听讲（请手机“收声”） 积极思维（杜绝“鱼眼”现象） 互动学习（敞开心胸、经验分享） 保持安静 目 录 第一章 内审员工作制度与激励 第二章 内审员的能力要求 第三章 月度QMS检查内容与现场 检查标准 第一章 内审员工作制度与激励 1、内审员的工作内容 内部审核 工作描述：每年6月进行，全体内审员共同参与，分成几个小组分别对QMS受控部门进行审核，规模大，参与人数多，审核覆盖面大。详见《内部审核程序》。 验证 工作描述：配合参加与产品过程有关的各种验证活动，对所承担的验证内容负责。部分内审员参与。详见《验证控制程序》。 第一章 内审员工作制度与激励 1、内审员的工作内容 月度体系考核 工作描述：每月定时对QMS运行情况进行检查（流程、质量记录、规范化、遗留问题跟踪等）。全体内审员共同参与。详见《月度体系考核管理规程》 本部门QMS完善 工作描述：内审员主动发现本部门QMS工作需完善的地方并跟踪执行。 第一章 内审员工作制度与激励 1、内审员的工作内容 QMS受控部门不定时抽查及改进建议 工作描述：每月一名内审员负责两个受控部门，每周不定时对该部门的记录表单及现场（如有）等进行复核，形成检查报告，及时进行纠正预防措施。对他部门QMS工作提出自己的改进建议并跟踪执行。全体内审员分头参与。 第一章 内审员工作制度与激励 2、内审员的激励 经过上岗培训，正式上岗工作的内审员将定期领取激励奖金。激励奖金由2部分组成。 第一部分：日常工作奖金=绩效系数×？ 第二部分：特别工作奖金=绩效系数×？ 第一章 内审员工作制度与激励 2、内审员的激励 绩效系数（日常工作奖金） 工作内容 满系数值 评分标准 是否需要提供工作报告 得分 月度体系考核 0.3 1、检查范围0.1 2、考核报告0.1 3、跟踪情况0.1 是 QMS受控部门不定时抽查 0.6 1、抽查力度0.2 2、抽查报告0.1 3、抽查范围0.1 4、是否对被查部门人员进行质量意识的输入0.2 是 本部门QMS完善 0.3 根据标准完善的程度及是否有提升0.3 是 总计值 第一章 内审员工作制度与激励 2、内审员的激励 绩效系数（特别工作奖金） 工作内容 满系数值 评分标准 是否需要提供工作报告 得分 内部审核 0.4 1、检查范围0.15 2、考核报告0.15 3、跟踪情况0.1 是 验证 0.4 1、工作完成度0.2 2、报告情况0.2 否 QMS受控部门改进建议 0.6 建议完整有效0.6/一般建议0.3 是 总计值 总计值 第二章 内审员的能力要求 1、内审员的作用 ①对QMS的运行起监督作用。 ②对QMS的保持和改进起参谋作用。 ③在QMS运行过程中，在领导与员工之间起纽带 作用。 ④在第二方、第三方审核中起内外接口的作用。 ⑤在QMS的有效实施方面起带头作用。 第二章 内审员的能力要求 2、内审员的来源 选拔——培训——实践锻炼 3、个人素质 ①道德高尚 ②心胸开阔 ③善于交往 ④善于观察 ⑤洞察力 ⑥灵活性 ⑦坚韧 ⑧决断力 ⑨独立工作 第二章 内审员的能力要求 4、优秀内审员应具有的经历 ①教育背景 ②工作经历 ③内审员的培训 ④审核的经历 5、专业知识与技能 ①与质量有关的方法及技术 ②过程、产品及服务的专业技术特性的了解或掌握。 第二章 内审员的能力要求 6、对内审员的管理 ①注意继续培训的实施 ②开展内部的实践与研讨 ③观摩外审员的工作 ④对内审员进行评价，促进竞争和改进 第三章 月度QMS检查内容与现场检查标准 1、月度QMS检查内容 每月15日左右，由质保部经理召集内审员团队，分配工作任务（本月哪个内审员具体负责哪个部门的考核）。确定内审员是否能胜任该部门的考核任务。内审员需在每月23日前完成对应负责部门的月度体系考核工作并评分，整理好《QMS月度检查表》《月度体系考核评分表》汇总至质保部。 第三章 月度QMS检查内容与现场检查标准 1、月度QMS检查内容 注：①审核记录应填写完整，包括所抽查文件的名称、相关流程名称、记录的明细（编号、日期）等。 ②评价栏的填写分为：符合、轻微不符合、严重不符合。 ③审核发现的不符合项及评分表需和被检查部门的负责人当面确认，并双方签字，注明日期。 如有现场部分的检查，还需提交《质量体系日常检查 记录》至质保部。 第三章 月度QMS检查内容与现场检查标准 1、月度QMS检查内容 质保部根据各内审员汇总的检查情况，及时与各受控部门负责人取得联系，就整改方案进行沟通，必要时进行即时培训以明确检查要求。各部门查出的不符合项，将在下个月体系考核时进行整