判定不合格基本技巧.docVIP

判定不合格基本技巧 1、分清概念，切勿望文生义； 2、就低不就高；（审核的目的是帮助改进）如：厂长到车间发货，可判职责不清，也可判8.2.4；不判5.5职责，判8.2.4未经检查就放行。 3、就近不就远；接近哪判哪。如记录涉及21处，要判本身涉及条款 4、能细则细，尽量具体；一般到3位数，需要时判到a\b\c\，当a\b\c\描述以外的不用加。如7.6 a\b\c\是测量装置（偏重产品），涉及到时要加a\b\c\；监视装置不加（偏重过程）。 5、合理不合法依法判；如：文件规定0.80＋－0.5，图纸0.8＋－0.5，判没按文件。 6、由表及里或有原因和结果时判原因；如：油漆工将漆筒空净漆墙出现不合格，应判无控制货物处置措施7.5.1； 7、有双判的要双判，并分别写出事实的理由；如；平板车运输精密仪器，其中一台无标识；应判：精密仪器用平板车运7.6E，无标识判7.6C。 8、设计工作，输入重于输出；因输出不好是输入未规定的原因。 9、凡设计文件更改，一律判7.3.7； 10、凡工艺问题一律判7.5.1；（技术文件和执行7.5.1E） 11、销售合同一律判7.2.2。①对评审首先要考虑7.2.1；不签合同要判7.2.2，合同评审的时机是作出承诺前、合同签订前、合同生效前；②要考虑合同可能产生的更改：一是组织提出更改，设计与顾客沟通，应由顾客反映出更改的证据；二是由顾客提出更改，组织应对顾客提出的问题进行评审。③要进行沟通。凡没有上述两种情况的更改，判擅自更改合同。 12、顾客抱怨、投诉判7.2.3； 13、多次发生的问题判8.5.2； 14、隐患、潜在问题判8.5.3； 15、数理统计、发展趋势、倾向性问题判8.4C； 16、追踪思路，在事实不足以判定不符合时，需进一步追踪审核思路，至少两步。思路不能判不合格，（在思路中不必判不符合的条款）。 17、①7.5.1涵盖7.5.2的内容；②7.5.2是对特殊过程的确认，对人（资质证书）、机（机器电压电流）、料（原料材料）、法（方法）、环（大小环境）、测（监视测量方法）的确认。 最贴近的原则；最有效的原则；能细则细，尽量具体的原则；客观准确的原则 审核的技巧与实施 1 zxyu9876 身份：管理员 发帖：2审核的技巧与实施 一.首次会议： 1）首先要签到（要有记录）； 2）双方人员介绍（外审）； 3）确定审核目的； 4）确定审核范围； 5）确认审核准则； 6）确认日程安排（最高管理者、部门代表必在场）； 7）介绍审核方法（抽样、询问、查阅各种文件等）； 8）介绍不合格的确定原则： 严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的； 一般不合格的属于孤立的、偶然出现的、造成后果是轻微的；观察项属于没有达到标准中说的情况，但已接近边缘的。 9）明确陪同人员，在内审中起见证的作用； 10）明确末次会议的时间和地点（需要有签到记录） 11）说明公证性和保密性的承诺 12）澄清有关限制条件（如：危险区域、与审核无关的保密区域等） 审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动 二.审核的方式： 顺向审核：按过程，如服务过程、产品的生产过程等； 如：设计－采购－入库检验－组织生产－产品检验－包装－发运－售后服务 逆向审核：对某个问题查的较细，但浪费时间； 如：售后服务--发运交货--包装--产品检验（记录）--生产过程--入库检验--采购品的审批--设计 三.在审核过程中提问的技巧： 1）封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小； 2）开放式：一个问题从不同角度解释，获取的信息量大，但浪费时间； 3）澄清式：澄清在别的部门发现或是提到的一些问题； 4）提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序； 5）内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解标准； 6）查阅有关文件和记录（人员培训和管理） 7）关于审核控制：应严格按照审核计划；按照检查表控制审核气氛不受任何干扰，发现严重问题时，要及时沟通。 8）抽样：审核过程中要有一定的抽样量，抽样要充足（随即抽样） 9）能识别关键过程和特殊过程，关键过程是人为主观定的，特殊过程是客观存在的（如热处理等）。 10）要能判别影响过程的因素，影响过程的因素应包括：人员、特长，硬件、环境、文件法规、从这些方面看是否都得到控制。 注意：新标准中强调了弱化文件，审核时不得把自己的观点加上，审核中要有良好的气氛。审核就是帮助检查工作是否符合标准，在审核过程中不当裁判、不当教练。要