含国外【最新最全】券商、律师、银行、投行必备的37个尽职调查工具强列建议收藏.docxVIP

券商、律师、银行、投行必备的37个尽职调查工具分 网络尽职调查的目的在一些比较前期的非诉项调查目中，在被调查公司暂未提供任何资料的情况下，经办律师可以通过网络尽职快速了解该公司的基本情况，并在第一次中介协调会中重点沟通、确认，提高工作效率。尽职调查正式开始后，被调查公司会根据尽职调查清单向律师提供资料，在没有网络尽职调查的情况下，经办律师无法确认这些资料是否正确、齐全，是否已经被更新。因此，非诉律师对目标公司进行网络尽职调查的目的在于通过第三方平台获得准确、全面的信息，并与公司提供的信息进行交叉核对，提高信息准确度；对法律意见书需要提交行政机关审核的非诉项目来说，交叉核查尤为重要。第二部分 网络尽职调查网站汇总及注意事项1、（28投行论坛）/ 目前互联网上唯一能提供展示全《投行业务》当中的《内核、申报材料》的共享平台，为大学生想步入投行工作赢在起跑线，打破进入投行做小白的尴尬局面，全方位了解整套投行业务流程。材料涉及：接触项目 出方案建议书??招投标??项目立项??辅导（如有）??协议签属??尽职调查??内核会议材料??申报材料国家企业信用信息公示系统/index.html“国家企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律师查询企业主体资格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。企查查 /天眼查/启信宝 /企查查、天眼查、启信宝均为第三方企业查询平台，上述平台的查询信息不能作为单独的底稿证明企业主体资格，但是可以作为重要的辅助手段、提高尽调效率。上述第三方查询平台较官方的“国家企业信用信息公示系统有部份优点。组织机构代码证查询网站/publish/main/85/index.html在该系统中可以查询到社会组织（如行业协会等）的组织机构代码证，确定其主体资格。但是该系统目前开放的查询时间为8:00-20:00。5、信用中国/信用中国为官方信用查询系统，中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见书对申请机构是否在该网站存在负面信息发表明确意见。该系统可以查询到失信被执行人信息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。6、中国人民银行征信中心/自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，详见该中心网站。7. 绿盾企业征信系统/该系统平台为第三方信用平台，可以作为辅助尽调材料之一。8、中国裁判文书网/中国裁判文书网是最高人民法院公布的官方查询平台，可供经办律师查询企业、自然人诉讼情况。9、全国法院被执行人信息查询/search/10、全国失信被执行人公示系统/11、人民法院公告查询系统/fygg/ggsdsearch.shtml12、人民法院诉讼资产网（拍卖公告查询系统）/13、第三方诉讼查询网站 OpenLaw/14、理脉/OpenLaw和理脉是第三方诉讼查询平台，可以作为查询诉讼情况的辅助依据。某些情况下，上述第三方诉讼查询平台的信息较裁判文书网更为详细。15、增值税一般纳税人资格查询/16、小微企业以上海市为例：/home?df=3117、高新技术企业认定/18、中国商标局商标查询系统/该系统共有六个查询平台，作为尽职调查律师，最常用到的为“商标综合查询”平台，该平台可以通过被调查公司的名称查询到该企业的注册商标。19、中国及多国专利审查信息查询/该系统为中国专利局官方查询系统，可供查询专利情况。在核查被调查对象专利时需要注意被调查企业专利费缴纳情况，如被调查企业未按年缴纳年费的，可能会影响专利所有权情况。中国版权保护中心/通过该平台可以查询到被调查公司被登记软件、作品、数字作品的情况，但是，需要注意，著作权人自作品完成之日即享有著作权，著作权并非登记生效，因此该网站所列作品并未包括被调查对象享有著作权的所有作品。21、权大师/该网站为知识产权第三方查询平台，可以在同一平台查询到商标、发明专利、软件著作权的信息。由于商标局官方查询平台、专利局官方查询平台用户访问量较多，经常出现无法登入的情况，因此，在无需制作申报底稿的情况下，可以通过该平台快速查询到被调查企业知识产权情况。22、专利第三方查询平台SooPAT/Home/IIndex23、佰腾/24、商标第三方查询平台标库网/25、税务合规性除被调查对象提供税务合规证明外，非诉律师还可以通过地方税务的网站查询被调查对象税务处罚的情况。以上海地税局为例：/pub/26、环保合规性2014年10月，环保部发布了《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》（以下简称“149号文”），该文指出“各级环保部门……不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件”，因此证券项目中介机构对环保合规性审查的责任加大，除公司出具明确的