第2讲 理论基础－硕士生.ppt

第 2 讲 公共科技政策分析的理论进路 试图回答 为什么 ——政府为什么干预科学技术？ 怎么办 ——政府应如何干预科学技术？ 第 2 讲 主要内容 新古典经济学 演化经济学 科学技术与社会研究 政策科学 四种理论进路的比较分析 一、科技政策分析的新古典经济学进路 新古典经济学的科技政策分析 前提一：均衡分析 前提二：技术黑箱 稀缺性是所有经济资源（生产要素）的本质，是所有经济问题的前提。 资源的最优配置是所有经济体追求的目标。 资源的最优配置(帕累托最优状态)：在不减少其他任何人效用和福利的情况下，如果任何生产与分配的重新安排与组合都不能增加另外一些人的效用或福利。 完全竞争的市场是达到经济资源最佳配置的充分必要条件。 市场失灵的原因 阿罗认为，发明的不可分性（Indivisibilities）、收益非独占性（Non-appropriabilities）和不确定性（Uncertainties），是市场失灵的主要根源。 原因 公共物品 信息不完备和不对称 风险与不确定性 技术复杂性与投资规模 垄断和缺乏竞争 …… 市场失灵原因1：公共物品 不同科技创新活动的特点 基础科学成果是一种典型的公共物品，一般不具有直接的和明确的经济效益，但对全社会的作用（正的外部性）却是巨大的。 应用性RD是界于公共物品和私人物品之间的准公共品。一方面， 应用性RD以获得排他性的独占权利和利润为目标，具备私人性质活动的特点；另一方面，应用性RD成果带来知识的辐射，企业可低成本的模仿和学习，因而又具备公共品的性质。 市场失灵原因2：信息不完备和不对称 信息不完备 信息不对称 市场失灵原因4：技术复杂性与投资规模 现代高技术研发所需要的大规模投资往往使许多企业难以承担。 市场失灵原因5：垄断和缺乏竞争 垄断和缺乏竞争 政府对企业的过度保护 学术界的近亲繁殖 微软拆分案 新古典经济学的科技政策含义 政府需要干预科技创新活动，纠正市场失灵。 根据市场失灵的不同类型，政府可采用相应的政策工具予以纠正。通常的政策工具包括：通过专利制度提高技术发明人的私人收益、以直接补贴或税收减免的形式为RD提供财政支持、通过风险投资机制分担技术风险、建设公共科技基础设施、补贴公益性科技、鼓励中介科技服务以减少发明者与投资商之间的信息不对称等。 二、科技政策分析的演化经济学进路 演化经济学的历史兴起。 与均衡框架关注经济系统均衡状态的规律不同，演化框架聚焦于经济系统发展变化的动态过程，坚持从演化的、动态的角度来理解和分析经济系统的运行，并发展出了特定的话语体系。 技术变迁和技术创新在现代演化经济学中被视为众多经济现象背后的根本力量。 对技术与技术创新的剖析 剖析技术的构成。技术不再被假定为黑箱式的生产函数，而被视为由多种内容组成的系统或构型。 考察技术变迁的动态过程。 探讨技术创新与产业及宏观社会经济之间的协同演化。 技术创新需要的制度环境得到深入研究，由此生发出丰富的政策含义。 演化经济学的科技政策分析 技术创新被视为一个在多种因素的复杂相互作用中，基于创新系统的过程，这意味着创新的成功不仅依赖于特定行动者，更依赖于创新系统诸要素之间的相互作用，市场只是其中的因素之一。据此得到的政策思想定位于促进创新系统的有效运行，即纠正系统失灵（System Failure）。 创新系统（Innovation System）的提出 弗里曼的国家创新系统理论 C. Freeman对日本战后发展的研究（1987） OECD的国家创新系统研究 如何理解国家创新系统？ 国家创新系统是指一个国家内有关部门和机构间相互作用而形成的推动创新的网络。 企业、大学、科研机构、中介机构和政府都是创新系统的主要组成部门。 创新系统是一组制度安排，也可以理解为创新体制。 创新系统是一种理论视角，聚焦于创新，将原本分立的机构纳入到同一个分析框架。 系统失灵（System Failure） 系统失灵的类型 创新系统要素缺失：科技知识和技能资源、测试设施、知识转移机制、教育培训等科技基础设施的供给不足，也包括通信、交通等物理基础设施供给不足。 互动失灵：主体间联系太弱，会影响相互学习效果；主体间联系太强，则可能会在一定范围内变得固化，排斥其他新鲜事物，导致社会经济系统锁定于特定的技术范式。 制度失灵：法律法规不健全，缺乏创新文化和社会价值观。 能力不足：各要素，尤其是企业，可能缺乏迅速有效学习的能力，不能很快与新技术和社会发展的需要相互适应。 演化经济学的科技政策含义 根据系统失灵的不同类型，可得到相应的公共科技政策措施。如为了促进系统中的知识流动与相互学习，可采取发展科技中介机构、促进中小企业发展、促进企业与公共研究部门合作等。可以看出，这些