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兴证资管金麒麟现金添利 集合资产管理合同 （集合资产管理计划） 集合计划管理人：兴证证券资产管理有限公司 集合计划托管人：中国证券登记结算有限责任公司 二Ｏ 年 月 目 录 一、前言1 二、释义2 三、合同当事人5 四、集合资产管理计划的基本情况6 五、集合计划的参与和退出10 六、管理人自有资金参与集合计划17 七、集合计划的分级18 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限19 九、集合计划的成立20 十、集合计划账户与资产21 十一、集合计划资产托管22 十二、集合计划的估值23 十三、集合计划的费用、业绩报酬28 十四、集合计划的收益分配33 十五、投资理念与投资策略35 十六 、投资决策与风险控制37 十七、投资限制及禁止行为42 十八、集合计划的信息披露43 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结46 二十、集合计划的展期48 二十一、集合计划终止和清算49 二十二、当事人的权利和义务51 二十三、违约责任与争议处理55 二十四、风险揭示57 二十五、合同的成立与生效63 二十六、合同的补充、修改与变更64 1 特别约定 本《兴证资管金麒麟现金添利集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称 “本合同”或“集合计划合同” ）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同 签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即兴证资管金麒麟现金添利集 合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明 委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 1 一、前言 为规范兴证资管金麒麟现金添利集合资产管理计划( 以下简称“集合计划”或 “计划”)运作，明确《兴证资管金麒麟现金添利集合资产管理合同》（以下简称“本 合同” ）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客 户资产管理业务管理办法》( 以下简称《管理办法》) 、《证券公司集合资产管理 业务实施细则》（以下简称《细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以 下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规 定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、 《细则》、《兴证资管金麒麟现金添利集合资产管理计划说明书》（以下简称《说 明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 1 二、释义 本合同除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《集合资产管理 指《兴证资管金麒麟现金添利集合资产管理计划管理合同》 合同》、本合同、 及对其的任何修订和补充 电子签名合同： 《管理办法》： 指《证券公司客户资产管理业务管理办法》 《实施细则》： 指《证券公司集合资产管理业务实施细则》 中国： 指中华人民共和国 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元： 指中国法定货币人民币，单位“元” 集合资产管理计 指依