金融市场知识真题卷-精华版.docx

金融市场知识 精华版证券业从业人资格考试专用题库证券考试命题研究组题库本文版权由指点江山羽扇纶巾所有，未经授权严禁复制，从2008年到2017年真题错题详细2017年真题1资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人 10人2证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次 A.3个月及以上，2年以下（不含2年）3证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本，10%4在美国，可将（）视为无风险利率 短期国库券利率5下列不属于影响债券利率因素的是（） 债券票面金额6 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。? 5000万7 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。1993-1998年。8 理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型 根据客户分级和产品分级匹配原则9 证券投资基金业协会成立于（）年7月。2012年10关于公募基金，下列说法中错误的是（）D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品11 （）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动 D.投机性资本流动12 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）D.再度发展期?13 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统 D.电脑交易系统 客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。14 中国建设多层次资本市场重要意义在于：（1）有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求。（2）有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量。（3）有利于防范和化解我国的金融风险。Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场15 期货交易与现货交易的区别是（）。?Ⅰ.交易的对象不同? Ⅱ.交易的目的不同?Ⅲ.对交易价格的定义不同?Ⅳ.交易的方式不同?16 国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。?Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格?Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销?Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格?Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销?17 信用违约互换交易的危险来自（）。?Ⅰ.集中交易? Ⅱ.高杠杆性?Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具Ⅳ.场内交易?3）由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易18 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。?Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较?Ⅱ.没有包含杠杆效应?Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应?Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ ?B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?C.Ⅰ、Ⅱ? D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?【正确答案】?D19 按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。?Ⅰ.证券交易所? Ⅱ.证券业协会?Ⅲ.证券服务机构? Ⅳ.证券登记结算机构? Ⅰ、Ⅱ? B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?C.Ⅱ、Ⅳ? D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?【正确答案】?D20 中小非金融企业发行集合票据应披露（D）。?Ⅰ.集合票据债项评级? Ⅱ.各企业主体信用评级?Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级?Ⅳ.内幕信息?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?C.Ⅲ、Ⅳ? D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ21 国际债券的发行人主要是（D）。Ⅰ.各国政府、政府所属机构??Ⅱ.银行或其他金融机构??Ⅲ.自然人?? Ⅳ.一些国际组织?Ⅲ、Ⅳ? B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ? D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?【正确答案】22 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（C）。? I.互换和期权?II.投资合同?III.期货合同?IV.远期合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ? B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ? D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?【正确答案】23 下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。?Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券?Ⅱ.财政部在国外发