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北京市工商行政管理局 股权激励登记试行办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为促进建立有利于企业自主创新的激励与约束机制，推动高新技术产业化和科技成果转化，规范股权激励的有关登记行为,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》、《国家工商行政管理总局关于支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的意见》等有关法律、行政法规及相关规定，制定本办法。 第二条 中关村国家自主创新示范区内的高新技术企业、院所转制企业及其他各类科技创新企业实施股权激励、办理登记注册的，适用本办法。 高等院校、科研院所采取科技成果出资设立公司或向其他公司增资入股、实施股权激励的,适用本办法。 中关村国家自主创新示范区外的国有高新技术企业、院所转制企业、高等院校、科研院所可以参照本办法执行。 第三条 股权激励是指以企业股权为标的对激励对象实施激励的行为。 本办法第二条规定办理登记注册的股权激励主要包括采用科技成果入股、科技成果折股、股权奖励、股权出售、股票期权等激励方式。分红权和科技成果收益分成激励方式不涉及登记注册的，不适用本办法。 第四条 本办法所称股权激励实施方是指实施股权激励的主体，股权激励对象是指对股权激励实施方做出突出贡献的科技人员和经营管理人员。 实施股权激励涉及国有资产的，应当遵守国家关于国有资产管理的有关规定。 激励对象应当符合法律、行政法规有关投资人的相关规定。 股权激励涉及外商投资企业的还应当符合国家有关外商投资的法律规定和产业政策要求。 第二章 科技成果入股激励 　　第五条 科技成果入股是指股权激励实施方将本单位科技成果作为出资设立公司或者向其他公司投资入股，并将出资获得的部分股权（股份）奖励给激励对象，激励对象成为公司股东的激励方式。 第六条 以科技成果出资设立公司的应当办理公司设立登记,以科技成果增资入股的应当办理公司变更登记。 第七条 股权激励实施方应当与激励对象签订的科技成果入股激励协议，协议中应明确激励对象成为公司股东及其享有的出资额或股份数额。 公司登记机关可依据科技成果入股激励协议确认激励对象作为公司股东或发起人。 国有企业的科技成果入股数额应当符合国家有关规定。 第八条 作为股权激励的科技成果应当由具有评估资格的资产评估机构评估作价后，由验资机构进行验资。 科技成果涉及国有资产的，其评估结果应当在国家认可的机构公示并办理相关备案确认手续。 　　第九条 股权激励实施方以科技成果入股办理公司设立或者变更登记的，除提交《公司登记管理条例》规定的申请材料外，还应当提交下列文件证件： （一）科技成果入股激励协议； （二）股权激励方案； （三）股权激励涉及科技成果项目评估结果确认证明 （四）有关科技成果财产权转移手续的证明文件； （五）国有资产评估项目备案表； （六）法律、法规规定的其他文件。法律、法规规定的其他文件。折股是指作价折合为一定数量的股权(份)下列文件：验资机构出具的验资证明；法律、法规规定的其他文件。法律、法规规定的其他文件。股权奖励是指股权出售是指根据对企业的大小按下列文件：法律、法规规定的其他文件。法律、法规规定的其他文件。