3方存管业务的基础知识.docVIP

目 录 一、三方存管业务基础知识 2 1、什么是客户证券交易结算资金第三方存管？ 2 2、为什么要引入客户资金第三方存管？ 2 3、《证券法》创立客户证券结算资金“第三方存管”制度的意义？ 3 4、实行“第三方存管”对客户有什么好处？ 3 5、券商实行“第三方存管”后客户需要做什么？ 3 6、三方存管中所涉及的几种帐户是什么？它们之间是什么关系？ 4 7、资金第三方存管方式与以往方式（独立存管）有何不同？ 5 8、三方存管与传统的银证转帐有什么区别？ 5 9、第三方存管是否与原来的“银证通”一样？有何不同？ 6 10、办理三方存管后，证券交易时还需要进行转帐吗？操作上有什么不同？ 7 11、办理三方存管后，帐户操作上会有什么变化？ 7 12、办理三方存管后，传统的“银证转帐”还能使用吗？ 7 13、如果客户在规定的时间内没有时间办理第三方存管签约手续，是否影响证券交易？ 8 14、实行第三方存管业务后,客户怎样进行资金存取和银证转帐？ 8 15、三方存管后，证券营业部办理客户的哪些业务？ 8 16、逾期不办理三方存管会有什么后果？会影响交易吗？ 8 二、三方存管业务办理常见问题 9 17、客户如何办理三方存管新开户手续？ 9 18、什么叫批量转换？批量转换为存管帐户后，还需要办理什么手续？ 9 19、客户如何判断帐户是否成功批转为存管帐户？ 10 20、批量转换为存管帐户后，如果不补签协议是否不能转帐？ 10 21、办理农行借记卡银证转账的账户与办理农行存折银证转账的账户在进行三方存管批量转换时有何不同？ 10 22、对于办理多家银行银证转帐的账户是否可以进行三方存管的批量转换？其原则是怎样？ 11 23、对于未办理银证转帐的账户是否可以进行三方存管的批量转换？其原则是怎样？ 11 24、原农信社银证转帐客户如何办理三方存管？ 11 25、客户更改存管银行应如何办理手续？ 12 26、客户如何修改存管帐户的资料？ 12 27、存管银行结算存折（或卡）丢失后要怎么处理？ 12 28、三方存管业务能否代办？ 12 29、办理三方存管业务是什么时间？ 13 30、我司提供哪些银行供客户选择办理三方存管业务？ 13 一、三方存管业务基础知识 1、什么是客户证券交易结算资金第三方存管所谓客户交易结算资金第三方存管（以下简称“客户资金第三方存管”）是指由证券公司负责投资者的证券交易、股份管理以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算投资者的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。在这种模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。我司将根据笔银证转账操作所指向的银行作为的存管银行将根据其最近一年（2006年月1日至2007年月3日）最后一笔银证转账操作所指向的银行作为该的存管银行。在上述时间段内如未进行银证转账操作，由我司为其指定一家转账银行为存管银行。 东莞 12 智慧创造财富，专业成就价值，东莞证券竭诚为您服务 东莞 智慧创造财富，专业成就价值，东莞证券竭诚为您服务