尽职调查清单详版.docxVIP

尽职调查清单编号资料名称提供情况第一章 公司基本情况1-1基本情况1-1-1公司的中、英文名称、法人代表、所属行业等（具体内容请参见附件1）1-1-2公司当前的股权结构图（采用竖状结构图）1-1-3股东名册：（应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式。法人股东请提供最新的营业执照复印件及法定代表人身份证明。）1-1-4公司控股股东及实际控制人的控股参股公司结构图（见附件2）1-1-5公司控股股东为法人股东的，请提供控股股东及其实际控制人控制的公司的全套工商调档资料1-1-6自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况（示例表格请参见附件3）。1-1-7公司最新营业执照、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、银行开户许可证复印件1-1-8公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明(参加附件3)1-1-9公司目前有效的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则（含董事会下属各专门委员会）、监事会议事规则、总经理工作细则； 1-1-10公司的内部控制制度。例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，不限于上述管理制度。） 1-1-11ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等1-1-12高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复1-1-13公司占有国有资产产权登记资料（如有）1-2历史沿革1-2-1公司及控股子公司、参股子公司自设立以来所有的全部工商内档资料及企业基本信息页（包括但不限于：基本信息、设立资料、历次变更的资料和年检资料，该部分资料由公司派员持营业执照副本和介绍信去工商局自行调取，档案需加盖工商档案查询章）1-2-2从工商部门调取公司股东名册页，单独加盖工商公章(最新的)1-2-3公司自设立以来的所有三会决议及相关的会议通知、会议记录等资料（三会指股东会或者股东大会、董事会、监事会）；公司近两年的总经理会议纪要1-2-4股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告1-2-5股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-3劳动人事1-3-1公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件（简历示例请参见附件4）、相关职称证书、学历学位证书、政治面貌证明，学术成果证明文件、研发成果证明文件、工作经历证明文件1-3-2公司近两年董事、监事、高管变更情况；与董事、监事及高级管理人员等任职情况及资格有关的三会文件1-3-3公司管理层及核心技术人员的持股情况、股份锁定情况，最近二年上述人员的变动情况，及公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施1-3-4董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况说明1-3-5董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明1-3-6监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件1-3-7董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况、是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况、是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况1-3-8如有公司董事、高管及核心技术人员对外投资其他公司，请提供该公司的营业执照复印件及情况说明、工商基本情况（工商局调取）1-3-9公司员工情况：员工人数、专业构成、教育程度、年龄分布等1-3-10公司员工名册、劳动合同复印件包括保密协议；公司员工名册应当包括：姓名、性别、身份证号码、家庭住址、联系方式、用工形式、入职时间、合同期限等；提供截至2014年4月30日的员工情况。（说明：可以提供高管、核心技术人员及部分员工的上述文件）1-3-11公司员工情况：员工人数、专业构成、教育程度、年龄分布等（员工情况应和提供的员工名册相对应）（员工情况具体描述示例请参见附件5）1-3-12公司员工社保(包括医疗、养老、工伤、生育、保险等)和住房公积金缴纳情况及凭证（与员工名册、员工情况分析相对应）1-3-13公司员工工资明细表以及发放凭证（与员工名册、员工情况相对应）1-3-14任何有关劳动争议的文件1-4资产权属1-4-1主要固定资产明细（如房屋、车辆、设备等），请一并提供相关资产权属证书(请参见附件6)1-4-2商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产明细（请参见附件6）1-4-3土地使用权：取得土地使用权履行招拍挂或协议出让程序及相关文件；土地使用权出让合同（土地使用权单价是否低于基准地价）；土地使用权取得所缴纳的税费文件，包括政府出具的收据、发票和企业的资金流转情况；土地使用权他项权利情况及相关文件（