基于低碳发展的专利权结构创新分析-innovation analysis of patent right structure based on low carbon development.docx

独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名:日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本论文属于保密，在年解密后适用本授权书。不保密√。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期:年月日摘要现有专利权结构系产生于传统高碳经济模式，然而当下全球面临气候非正常变化问题，要求经济模式向低碳发展转型，专利权结构也应随之进行调整。因此，研究低碳约束下专利权结构的变革方向并设计其制度方案，具有理论与现实意义。探索性地用法经济学分析的方法构建专利权结构模型，并用之重新解释专利权结构对技术创新的作用机理，为进一步探讨低碳发展的专利对策提供理论工具。专利权系由高度、长度和宽度三个维度构成的立体结构，其维度的不同取值，可以对技术创新产生不同的激励效果。强的专利权结构，以专有为中心，更有利于保护创新主体的利益；而弱的专利权结构，以运用为中心，对竞争者有利。理想的专利权结构模式，是强度适中的均衡结构。以我国专利系统为对象，利用专利信息分析方法，对我国近15万份低碳专利申请进行统计分析，评估我国低碳技术创新能力与运用水平。结果显示，我国拥有数量不菲的低碳专利，但在质量上与外国有较大差距，低碳技术创新能力偏弱，外国向我国转移低碳技术的积极性不高。利用制度经济学分析的方法，对专利权结构成长史及其固有缺陷进行研究，指出以专有为中心的专利权结构及其价值化倾向是造成我国低碳技术创新能力偏弱、外国向我国转移低碳技术积极性不高的制度原因。专利权结构在生成之初，是一种以运用为中心的法权结构，其代表是威尼斯1474年专利权结构与英国1623年专利权结构；随着经济技术的进一步发展，专利权结构逐步转向以专有为中心，并呈现价值化倾向，其代表是美国的专利权结构。这造成专利权人的利益关切点与低碳技术创新背离，后发国家如我国和东盟10国，难以发挥专利权结构促进技术创新、保护创新成果的功能与作用，在低碳技术领域仍然呈现传统技术创新那种“强者恒强、弱者恒弱”的悖论局面；利用政策协同分析的方法，评估我国近2千份专利政策、科技政策和低碳政策的协同性。结果表明，专利权结构及其配套政策与低碳发展之间存在交集与牵连，但当前我国专利权结构与低碳发展之间并不完全协同，甚至存在冲突、矛盾之处，认为这是造成我国低碳技术创新能力偏弱、外国向我国转移低碳技术积极性不高的政策原因。尝试利用专利权结构理论与模型以及上述论证成果，从专利权结构创新的基本原则、变革方向与路径、制度框架、配套政策等进路，设计低碳约束下我国专利权结构创新的制度方案，为构建中国特色专利政策体系提供理论和对策支撑。关键词：低碳发展；专利权结构；技术创新；制度创新AbstractTheexistingpatentstructureisproducedinthetraditionalhigh-carbonmodelofeconomicdevelopment.However,wearefacingtheproblemofglobalclimaticchange,whichleadstoatransformationofeconomicmodeltolow-carbondevelopment,andthepatentstructureshouldbeadjustedsubsequently.Therefore,itistheoreticalandpracticalsignificancetoresearchonthetransformofthepatentstructureindirectionofthelow-carbonconstraintsandtodesigntheinnovativesystemsolutionsofthepatentstructure.Toconstructathree-dimensionalpatentstructurefromtheperspectiveofthemethodoflaw-economicanalysisonthebasisofasynthesisofexistingresearch,andtoexplorethemechanismoftechnologic