会计材料员风险防控.doc

采煤一区岗位廉洁风险预警防控表 职务 工资员 监督主体 区长 岗位职责 一、及时核实职工出勤，收集各种假条、票据、汇部、编制报表，按时上报。 二、复核班组日清日结报表。把各班组日清日结的职工收入登记在职工收入台帐上，依据内部市场化管理规定，做好分配方案的分配工作并及时公布。 三、协助队长及时制定和修改各项工作量单价。填制区队公积金使用现金日记账，管理好区队收支台帐。 四、熟悉《劳动法》、《职工养老保险基金管理规定》、《失业保险条例》、《个人所得税法》、《关于工资总额组成的规定》等与工资相关的财经法规政策，以及单位制定的劳动、工资方面的规章。严格审核区队职工劳保用品发放记录，不漏报少发。认真落实五级考核工作。 风险类别 表现形式 风险 等级 防控措施 思想道德风 险 1、【行为偏移】因私欲、私利等自身修养偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移、行为失控。 A ?树立大公无私思想，学习反腐倡廉案例，践行民主管理，办事以法律为准绳，以制度规范自己。 2、【忽视学习】放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观。 C 强化政治理论学习，加强党性修养，增强拒腐防变意识。 3、【作风散漫】不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。 C 加强作风转变，提高执行力，自觉接受组织和党内外群众的监督。 岗位职责风 险 4、【弄虚作假】由于工作岗位的特殊性，可能会出现造假现象。 A 严格执行财经纪律，完善各项措施和监管机制。 5、【损公肥私】利用职务上的便利谋取私利。 B 严格自律，不徇私情，公私分明，在工作上涉及私人利益时要坚持回避，不利用职权谋取不正当利益。 6、【玩忽职守】独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。 B ?进一步学习贯彻落实《廉政准则》，健全完善党风廉政建设监督机制； 业务流程 风 险 7、【违反制度】公司及工区各项管理制度，在贯彻执行过程中，存在违反规定因素。 A 坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业 8、【缺乏自律】在工区各项工作考核中，如果不能严格要求自己，会出现敷衍了事现象。 C 加强自我防范，严于律己，时刻提醒自己廉洁从业、严格按制度办事. 制度机制风险 9、【约束不强】制定的各项制度不够科学严谨，缺少实效性和可行性，约束和监督效果不明显。 C 按照上级要求，健全和完善各项制度，增强科学性和可行性。 10、【时紧时松】在制度执行上，搞上有政策下有对策，时松时紧，不能始终如一。 C 加强执行力度，保持始终如一。 外部环境风 险 11、【请托受托】生活圈和社交圈对个人的不利影响等。 C ?严肃组织纪律，增强约束力，严格按制度办事，用制度约束人，规范人。 12、【以权谋私】工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰。如果坚持不住原则就会出现为他人和自己谋取不正当利益，以权谋私。 B 严格自律，不徇私情，公私分明，在工作上涉及私人利益时要坚持回避，不利用职权谋取不正当利益。 风险点数量：12个（A级3个；B级3个；C级6个） 采煤一区岗位廉洁风险自查表 职务 材料员 监督主体 区长 岗位职责 一、材料员按工区值班领导要求，对生产所需材料进行合理领取，领料单必须由区队长签字。 二、建立地面和井下材料发放台帐。 三、严格按照工区开据的材料发放单发放材料，把每天发放的材料做到及时核算，日清日结，做好月底统计工作，节奖超罚。 四、搞好五级横向结算，积极深入井下，把废旧的物品回收上井，减少材料费的支出。 五、做好防火、防洪、防盗工作，坚持二十四小时值班 风险类别 表现形式 风险 等级 防控措施 思想道德风 险 1【行为偏移】因私欲、私利等自身修养偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移、行为失控。 A ?树立大公无私思想，学习反腐倡廉案例，践行民主管理，办事以法律为准绳，以制度规范自己。 2【忽视学习】放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观。 C 强化政治理论学习，加强党性修养，增强拒腐防变意识。 3【作风散漫】不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。 C 加强作风转变，提高执行力，自觉接受组织和党内外群众的监督。 岗位职责风 险 4【弄虚作假】由于工作岗位的特殊性，可能会出现造假现象。 A 严格执行财经纪律，完善各项措施和监管机制。 5【损公肥私】利用职务上的便利谋取私利。 B 严格自律，不徇私情，公私分明，在工作上涉及私人利益时要坚持回避，不利用职权谋取不正当利益。 6【玩忽职守】独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。 B ?进一步学习贯彻