东北制药：关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 2010-03-10.pdfVIP

东北制药集团股份有限公司 关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 东北制药集团股份有限公司 关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会发布的证监发行字[2007]500号《关于公司前 次募集资金使用情况报告的规定》等有关规定，东北制药集团股份有限公司（以 下简称“公司”），编制了截至2009年12月31日止的《关于公司前次募集资金 使用情况的专项报告》。 一、前次募集资金的基本情况 1、经中国证监会证监许可字[2008]716 号文核准，2008 年10月29日，公 司以非公开发行股票的方式向特定投资者发行了 3,000 万股人民币普通股（A 股），发行价格为每股 11.67 元，共计募集资金 35,010 万元,扣除发行费用后合 计募集资金净额为 34,774 万元，并于 2008 年 11 月 6 日全部到位。公司控股股 东东北制药集团有限责任公司以制剂生产区建设项目土建部分投资、张士厂区 17.8 万平方米土地使用权、沈阳施德药业有限公司 100％股权三项资产作价 32,414.39万元及现金2,595.61万元认购3,000万股本次非公开发行的股份,其 中以现金认购股份2,595.61万元募集资金已于2008年10月29日划入本公司募 集资金专用账户。该募集资金已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并出具 了中瑞岳华验字[2008]第2230号验资报告。截至2009年12月31日，已支付项 目款11,638,470.90元，余额14,317,629.10元。 2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]920 号文《关于核准东北制 药集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》核准，公司采取公开发行方式发 行公司债券 60,000 万元。扣除债券发行承销费用 870 万元，实际到位募集资金 59,130万元。于2009年11月11日存入中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支 行 21001400008052505535 账户 30,000 万元，交通银行辽宁省分行营业部 211111201018150021749 账户 29,140 元（含先期支付的承销费用 10 万元）。该 募集资金已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并出具了中瑞岳华专审字 [2009]第 2615 号《关于东北制药集团股份有限公司公司债券募集资金到位情况 的专项审核报告》。截至2009年12月31日，中国建设银行股份有限公司沈阳铁 西支行 21001400008052505535 账户中募集余额 7,000 万元，交通银行辽宁省分 行营业部211111201018150021749账户中的募集资金已使用完毕。 东北制药集团股份有限公司 关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 二、前次募集资金的管理情况 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使 用的通知》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《东北制药 集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。 根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履 行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 公司将募集资金开始时一次性存入中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支 行专用账户，对募集资金进行专户管理使用。公司及保荐机构第一创业证券有限 责任公司与中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行签订《募集资金三方监管协 议》，协议约定公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元 或募集资金净额的 5%的，中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行应及时以传 真方式通知第一创业证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。 三、前次募集资金的实际使用情况 （一）非公开发行募集资金的使用情况 1、2008年公司非公开发行，公司计划用募集资金投资建设的项目有两个： 制剂生产区建设项目、主导产品深加工建设项目。截至2009年12月31日，前次募 集资金使用情况对照表，详见附表1。 2、公司实际募集现金2,595.61万元，不能满足项目建设资金需要，公司总 经理办公会议决定，2008年募集资金2,595.61万元全部用