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中小企业合作创新的风险与控制研究 　　摘要：运用企业创新、风险控制、非对称信息分析以及公平分配等理论，对中小企业采取合作创新的风险进行分析。指出中小企业合作创新中存在信任与忠诚度风险、技术和资金风险、知识产权制度风险、基础管理风险、创新成果溢出风险以及政治、经济金融、自然等风险，并提出相应的风险控制措施，为中小企业合作创新工作提供决策依据。 　　关键词：中小企业；合作创新；风险分析；风险控制 　　 　　0　引 　　言 　　 　　近年来，国内中小企业发展很快，尤其在经济发达地区中小企业对经济发展的作用越来越突出。但中小企业普遍存在经营规模小、研发能力不强、产品品种单一、融资渠道狭窄、创新资金不足、抗风险能力差等问题，在面对全球商业竞争不断加剧，企业创新成本日益增高，创新难度越来越大的环境下，中小企业通常很难独自完成技术和工艺创新。为了获取市场竞争优势，提高市场占有率，中小企业必须建立不同形式的战略合作联盟，共享各类资源，充分发挥各自优势，实施合作创新。合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为，它实现了资源共享，利用优势互补缩短创新周期，降低创新成本，从而增强企业的创新能力，已成为中小企业创新的一种主要方式。 　　合作创新通常要求两方及以上参与者，这种多方关系导致了合作创新中企业面临许多不可避免的风险。如果合作企业不充分认识到这些风险，并及时加以控制，企业可能会陷入很被动的局面，使合作创新的投人大于收益，甚至导致合作破裂，产生巨大的经济和社会损失。因此，分析中小企业合作创新的相关风险，提出相应的控制措施，对于中小企业的可持续发展具有重要的理论和实际意义。 　　关于企业合作创新方面，许多学者已进行了大量的理论和实证研究，如Cowan提出了一个合作创新的基本模型；汪忠等分析了合作创新中的知识产权风险和防范问题；苏世彬等对合作创新中转移媒介引发的知识产权风险进行了研究；苏世彬等利用风险矩阵研究了合作创新隐性知识转移风险问题；杨建君等建立了一个合作创新伙伴选择的综合评价体系；单莹洁研究了供应链节点企业合作创新的“囚徒困境”问题；苏世彬等研究了合作创新中隐性知识转移引发的知识产权风险及其防范对策；翟运开等分析了合作创新中知识转移过程的风险问题。但这些研究没有涉及到合作创新风险的控制问题，目前这方面的研究报道比较少，针对中小企业的研究则更少一些。 　　本文正是基于上述背景，力图运用企业创新和非对称信息等理论，分析中小企业合作创新的各种风险，提出相应的风险控制办法或措施，为中小企业合作创新的实施和发展提供决策依据。 　　 　　1 　　中小企业合作创新的风险分析 　　 　　在实际经济生活中，中小企业选择合作创新主要是基于合作创新的效益比自主创新大，可用以下公式表示： 　　Ic－βCs－Ci＞ls－Cs 　　(1) 　　(1)式中，Is为企业自主创新收入，Cs为企业自主创新成本，Ic为合作创新收入，β表示合作创新分担的成本因子，Ct为合作创新交易成本。 　　中小企业之间进行合作创新是建立在“相互信任”基础上的，但(1)式没有考虑到信息不对称的影响，理性企业追求自身利润最大化会导致其他风险成本增加，如合作创新企业只考虑(1)式中的相关合作创新成本，必然会夸大合作创新的效益。因此。理性企业在决定是否参与合作创新时，应考虑非对称信息下合作对方为了追求自身利益最大化可能导致的相关风险，即(1)式中，应考虑合作创新的风险成本Cf，即企业参与合作创新的基本条件是： 　　Ic－βCs－Ct－Cf＞Is－Cs 　　中小企业合作创新的相关风险可归纳如下。 　　 　　1.1 　　合作企业间的信任、声誉、忠诚度风险 　　中小企业合作创新建立在各合作方优势资源互补的基础上，优势资源在各成员之间的交流共享是非常重要的。资源共享和流动有利于合作联盟整体及合作成员的利益，但会损害资源所有者的自身利益。而实际中每个企业都是独立利益体，会不断追求自己利益最大化，由于信息的非对称性，当合作各方利益不完全一致时，很容易产生信任风险，相互猜疑对方的合作诚意，动态观察对方的合作意向，加上中小企业各方面声誉一般比大企业差一些，会在对方采取实际行动后才付诸合作措施，如遇到投机合作者，合作创新联盟的稳定性更差，合作失败可能性很大。 　　合作忠诚度风险是指合作创新企业不完全合作的可能性及由此带来的技术创新合作不确定性，产生这种风险的原因如下：一是中小企业人员素质不高，缺乏长远考虑，注重短期利益；二是合作方交流沟通不够，互相缺乏信任，合作态度消极，使合作创新联盟成为虚拟；三是不可抗拒的外部因素(如政治环境、经济金融政策、自然灾害等)导致企业忠诚度降低，使合作创新信心不足，工作很难展开。 　　 　　1.2技术和资金风险