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公共图书馆法定呈缴制度的法律研究 　　摘要：我国公共图书馆法定呈缴制度散见于各地公共图书馆条例、管理办法、出版条例以及各种政策性文件当中，虽然是有法可依，但地方文献呈缴制度的执行情况却并不理想。出版机构拒缴、漏缴情况屡见不鲜，各地图书馆对法定呈缴的执行情况也非常不满。因此，要在呈缴范围、呈缴册数、 呈缴版本、等方面逐渐完善。 　　关键词：公共图书馆；法定呈缴；呈缴本 　　中图分类号：G251.3 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）02－０211－03 　　 　　呈缴本制度分为强制呈缴和自愿呈缴，强制呈缴又名法定呈缴（legal deposit），是指负有呈缴义务的单位或个人依法向指定机构送缴一册或多册出版物。接受呈缴的机构通常是图书馆，送缴的出版物又称呈缴本、送缴本或样本，①包括图书、期刊、报纸、地图、电子出版物、网络信息资源等。因该制度被认为是全面收藏和保存一国文化遗产最直接而有效的方式，各国均写入法律以强制力保障实施。 　　一、我国公共图书馆法定呈缴制度的立法现状和存在问题 　　我国公共图书馆法定呈缴制度散见于各地公共图书馆条例、管理办法、出版条例以及各种政策性文件当中。其中，大约有10个省市颁布的公共图书馆条例或管理办法中对此有明文规定，分别是北京、上海、河南、内蒙古自治区、湖北、浙江、山东、深圳，抚顺、合肥，②此外，其他法规中也有所涉及，包括云南省人大常委颁布的《云南省出版管理条例》、广东省新闻出版局和广东省文化厅《关于向我省19 所公共图书馆赠送图书样本、免费展出的通知》、《内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发内部出版物呈缴暂行办法的通知》、北京市财政局《关于出版物一般增值税先征后返政策的规定》等。 　　虽然是有法可依，但地方文献呈缴制度的执行情况却并不理想。出版机构拒缴、漏缴情况屡见不鲜，各地图书馆对法定呈缴的执行情况也非常不满。“据调查，省级公共图书馆接受缴送的状况非常不理想。缴送率超过20 %的为数不多。相当数量的省级图书馆的收缴率基本为零。”③“省级图书馆等地方图书馆的状况则令人堪忧，有的馆出版物呈缴率甚至为零。山东省图书馆馆长王玉梅告诉记者：‘山东省文化厅2004年出台的《山东省公共图书馆管理办法》中对呈缴做了明确规定。山东省有17家出版社，除山东教育出版社、山东地图出版社外，其余15家的执行情况并不理想。’”④“以1999 年至2001 年出版新书的呈缴为例，广州出版社共出版新版图书414 种，呈缴了395 种，占新书出版量的95%以上，如果统计全省20家出版社，则只呈缴了7 140种新书中的1 604种， 只占新书总出版量的22%。至于报纸、期刊和音像出版物，更是低得可怜。”⑤这些已有法律依据的省市执法力度尚且如此，对于我国大部分尚未出台相关法规的地区公共图书馆，其接受文献缴送的情况就可想而知了。 　　二、我国公共图书馆法定呈缴制度存在问题的法律分析 　　（一）公共图书馆法定呈缴制度未正式写入法律，立法层次不高 　　我国目前没有相关法律、行政法规明确规定公共图书馆法定呈缴制度，各地在法律、行政法规对此没有规定的前提下，为了发展本地区公共图书馆事业和收藏本地出版物的需要，通过制定地方性法规、规章或以政府发文的形式规定法定呈缴制度也是因时因地制宜之策。但从目前的立法状况来看，其中地方性法规只有5部，⑥地方政府规章4部①，其他绝大部分都是政府文件。也就是说，只有大约9个省、自治区和直辖市将其直接上升为法律保护，其他绝大部分都是以政府文件的形式出现。如广东省新闻出版局和广东省文化厅《关于向我省19 所公共图书馆赠送图书样本、免费展出的通知》，其总体立法力度和强制执行力偏低。 　　（二）公共图书馆法定呈缴制度的相关规定过于简单 　　观察现有法律，对公共图书馆法定呈缴的规定仅1―3条，包括呈缴主体、对象、范围、时间、册数、法律责任等，内容很简单。表现在： 　　第一，呈缴范围较窄。主要是本行政区出版社、报社、杂志社等出版单位和有关单位出版的公开出版物。但随着文献数字化进程深入发展以及网络资源更加的丰富多元化，越来越多的电子出版物和网络信息资源也具备了文化保留遗产的价值。有鉴于此，各国纷纷相继修订呈缴法律制度，扩大呈缴范围，包括书籍，报纸，期刊，缩微胶片，视听资料，电子出版物，如CD－ROM ，光盘，电脑软盘等多媒体资料。加拿大和法国甚至把法定呈缴的范围扩大到了网络出版物和一些网页。相比而言，我国正式写入法律的呈缴本仅限于“出版社、报社、杂志社等出版单位”的出版物，对于网络资源的呈缴更是空白。 　　第二，缺乏对出版单位呈缴的补偿机制。法律对出版单位的出版义务规定的很详细，却没有相关的补偿措施，由此导致的后果是出版单位呈缴积极性不高。值得注意的是，大多法规、规章对自愿呈缴