企业、市场与政府.pptVIP

§1 企业与市场 §2 市场与市场失灵 §3 市场失灵的矫正 §4 政府失灵及矫正 §5 案例分析 1.1 企业与市场作为资源配置手段 1.2 科斯定理 1、从资源配置上看，交易是商品或服务在两个技术可分离的单位之间的转移。这种转移可采取两种方式： （1）单位乙通过市场向单位甲购买； （2）通过企业内的管理交易将产品从甲转移到乙。 2、方式一向方式二的转变过程可以看作是两企业的合并或一体化过程，将企业间的市场交易分化为企业内交易；而方式二向方式一的转变过程可以看作是企业的分立或专业化过程，把企业内交易分化为市场交易。 3、两技术单位间资源是通过市场还是通过企业配置取决于交易费用。 4、在完全竞争市场中，市场交易费用（简称交易费用）包括搜寻交易对象和交易价格的费用、讨价还价的费用、签定契约和执行契约的费用、监督违约并对之惩罚的费用等；企业内交易费用（也称组织费用）是指一种科层组织中的费用，包括企业一般的管理费用、获得和集中生产要素的费用和效率损失。 5、科斯从研究企业的存在原因这一角度，指出企业的存在是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易；企业的规模被决定在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业内部交易的边际费用那一点上。 6、科斯又从契约安排和资源配置的反证了上述观点。指出企业的存在导致契约的安排大大简化，其特征可以用“一系列契约被一个契约所代替”来表明。 1、从产权理论来看，所谓的交易，实际上是一种权利或“产权”的交换。 2、产权的不明确，可以从两个方面影响交易的进行： （1）从生产角度看，产权不明确，一个人生产出的产品随时有被他人占有的危险，这必然会降低生产积极性，交易规模无从扩大； （2）模糊的产权本身也会阻止交易的发生，使人无法通过交易来提高经济效率。 3、把交易费用、产权安排和资源配置联系起来的理论被归纳为科斯定理。科斯定理可以分为科斯第一定理和科斯第二定理。 科斯第一定理：若交易费用为零，无论产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最优配置。 竞争的充分程度和交易费用的大小是相关的。竞争的充分程度越高，交易费用越低。 零交易费用的假设其实并不现实。 4、科斯第二定理表明：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。 具体地讲，当市场交易的费用超过权利的任何重新安排所得到的收益时，合法权利的初始界定会对资源的配置效率产生影响。 5、科斯第二定理包含了两方面的含义： 一是当市场交易费用虽大于零但小于权利的任何重新安排所得到的收益时，市场交易仍有可能发生。此时，合法权利的初始界定可能还是不会直接影响经济制度运行的效率，当然，见解的影响是不可避免的。 二是当市场交易成本足够大，以致超过任何可能的权利重新安排所带来的收益时，市场自愿的交易便不能进行。此时，合法权利的初始界定就会直接影响资源配置的效率。 6、交易费用、产权安排和资源配置的关系可以概括为：在交易费用为非零的情况下，“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。权利的一种调整产生更多的产值。但除非这是法律制度确认的权利安排，否则通过转移和合并权利达到同样后果的市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置，以及由此带来的更高的产值也许永远也不会实现。” ——————R.H.科斯：《企业、市场与法律》，上海三联书店，1990年版，92页。 2.1 市场的作用 2.2 市场失灵 市场的作用是指市场如何起作用，即市场机制如何运作以决定价格、工资和产量等基本经济问题。美国经济学家萨缪尔森将这些基本问题概括为通过市场解决生产什么、如何生产和为谁生产的问题。 第一、生产什么。即在可供选择的商品和劳务中，生产什么和生产多少，这些都取决于消费者的货币投票，即由他们的购买决定。反过来，企业受到利润最大化愿望的驱动，被高利润吸引到生产那些需求很大的商品；而由于同样原因，企业则放弃不赚钱的生产领域。 第二、如何生产。即由哪些人、使用哪些资源、利用哪种技术生产商品，这些都取决于不同的生产者之间的竞争。采用效率最高的生产方式，使成本达到最低限度。 第三、为谁生产。即社会产品如何分配给不同的人和家庭，这些问题取决于生产要素市场的供求。 1、市场失效可以表现为两个方面： 一是资源配置和收入分配的失灵； 二是对政治制度和文化制度的影响。 2、在资源配置中，市场失效是指市场机制在某些情况下无法使资源达到最优的配置。 3、影响市场失效的因素主要有： （1）不完全竞争 （2）外部效应 （3）公共物品 （4）其他缺少的市场