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基于专利申请指标西部上市公司自主创新能力分析 　　摘 要:自主创新能力是一个国家的核心竞争力,也是企业生存和发展的关键。不断提高自主创新能力是企业保持竞争优势的根本途径。在对西部地区上市公司近八年专利申请状况进行分析的基础上,指出西部地区上市公司自主创新能力不足及其原因,并提出相应的对策。 　　关键词:专利申请;上市公司;自主创新 　　中图分类号:F7文献标识码:A 文章编号:1672-3198(2010)06-0099-02 　　 　　早在1912年,德国经济学家熊彼得在《经济发展理论》一书中就明确指出:资本主义发展的根本原因,不是资本和劳动力,而是创新。在知识经济时代,创新更加成为决定国家竞争力的根本因素。党的十七大报告明确指出:“提高自主创新能力,建设创新型国家。这是国家发展战略的核心,是提高综合国力的关键。”由此可见,自主创新能力的高低已经成为决定一个国家或地区能否在激烈的竞争中更好地促进经济和社会的持续发展的重要因素。 　　世界500强企业的发展史表明,持续的自主创新(包括技术、管理、制度等)才是企业持续成长、做强做大的动力。在激烈的市场竞争中,企业唯有不断提高核心竞争力才能永远立于不败之地,而自主创新能力则是企业竞争力的核心。所谓自主创新即拥有自主知识产权,专利是自主知识产权的表现之一。上市公司是宏观经济的窗口,因此,研究上市公司的自主创新能力既有理论价值,也有实践指导意义。 　　1 西部地区上市公司专利申请现状 　　据统计,截至2008年9月,西部地区十二个省、自治区、直辖市共有上市公司299家,占全国上市公司总数的16.6%。在这299家上市公司中,自2001年1月至2008年9月,有过专利申请记录的有133家,其中以制造业为主,有112家。 　　表1 西部地区各省、自治区、直辖市上市公司数 　　总数四川云南青海贵州新疆宁夏甘肃陕西内蒙古广西重庆西藏29967261017321121292026319资料来源:根据新浪财经地域板块数据整理。 　　我国专利法中将专利分为三种类型:发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中发明专利是专利“质量”的重要衡量标准,相对于实用新型专利和外观设计专利,具有较高的技术含量。从表2可以看出,2001年至2008年西部上??公司发明专利申请量为1719,实用新型专利申请量为2655,外观设计专利申请量为3048,分别占西部上市公司专利申请总数的23.16%、35.77%和41.07%。据国家知识产权局统计年鉴,2001年至2008年,西部地区上市公司专利申请总数为7422,只占全国工厂企业专利申请量的0.7%。 　　表2 2001-2008年西部地区上市公司三种专利申请情况 　　类型 　　年份发明专利实用新型专利外观设计专利数量比例数量比例数量比36%5830.85%10354.7808%9728.19%20258.7272%16031.5%25850.78%200413527.38%17435.29%18437.32%200520918.5%42437.52%49743.98%200626916.62%51331.69%83751.7%200748327.54%65337.23%61835.23%200846133.26%57641.56%34925.18%总数171923.16%265535.77%304841.07%资料来源:国家知识产权局网站。 　　2 西部地区上市公司自主创新能力 　　自主创新能力是指企业或地区依靠自身科技资源,通过独立的研究开发活动,获得拥有自主知识产权的独特核心技术以及开发新产品的能力。自主创新能力已成为一个国家和地区的核心竞争力,是经济社会发展的决定性因素,大力提升自主创新能力已成为主导全球发展的潮流。 　　专利是自主创新的产出之一,也是维护创新的有效手段之一。不掌握自主知识产权,不占有自主品牌,就谈不上真正意义上的自主创新。发明专利是反映拥有自主知识产权技术的核心指标,也是衡量一国或地区自主创新能力的核心指标。因此,从某种意义上来看,我们所追求的自主知识产权,实际上相当一部分指的是发明专利。而根据以上数据分析,2001年至2008年,西部地区上市公司三种专利的申请量均呈上升趋势,但发明专利申请量的增长速度明显不及实用新型和外观设计的增长速度。发明专利申请量只占专利申请总数的23%,而实用新型和外观设计专利申请量则占据主导地位。西部地区所有上市公司近八年的专利申请总数只占全国工厂企业专利申请的0.7%。 　　以上数据表明,西部地区上市公司专利申请质量并不高,自主创新能力还很薄弱.主要由于以下几个方面的原因: 　　2.1 企业创新意识薄弱 　　由于自