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基于专利引文国家间知识流动状况探析 　　[摘要] 选取美国专利商标局（USPTO）1987-2006年国家间的专利引用数据，采用专利引文网络分析方法，从以往针对局部范围的研究拓展到总体层面，力图探求存在于国家及地区间的联系并展现宏观网络特征。研究结果表明，知识流动在全球范围内广泛存在，而美国等老牌发达国家和韩国、中国台湾等新兴发达国家和地区处于知识活动网络的核心位置。 　　[关键词] 专利引用专利引文网络知识流动 　　 　　1 引 言 　　 　　在欧美等国家的专利申请书中，需要专利申请人提供其对在先申请的专利是否进行引用的信息，专利审查人员在审查过程中还需要审查申请人是否存在引用了其他专利却并未标明的情况。 　　简而言之，如果B专利的出现是部分建立在包含在A专利中的知识基础上的，就称作B专利引用了A专利，也就构成了一个基本的引用过程。根据引用方向的不同，专利引用过程一般可以分为后向引用和前向引用。专利引用过程中伴随着知识的流动，如果专利B引用了专利A，则表示A中有知识流向了专利B，箭头代表着知识流动的方向（如图1所示）。 　　近年来，利用专利之间的引用关系进行知识流动（知识溢出）的研究正逐渐兴起[1]，尤其是分属于不同国家的专利之间的引用关系来表征国家间的知识流动，正成为当前的研究热点。加菲（Jaffe）等通过搜集美国、英国、法国、德国和日本五国的专利引用数据，展现了这些国家间的知识流动状况[2]。胡和加菲（Hu and Jaffe）利用NBER数据库1963-1999年间韩国、中国台湾、日本和美国本土在美国申请的专利数据,对美国和日本向中国台湾和韩国知识扩散的不同模式进行了探讨，发现中国台湾和韩国所接受来自发达国家的技术溢出存在不同的倾向[3]。胡勒（Huller）采用1979-1996年在欧洲专利局注册的专利信息，对欧洲国家间的地理距离、社会网络差距等因素对知识流动的影响进行了实证研究[4]。 　　从文献研究的状况来看，针对局部范围的国家及地区间的知识流动格局与特征研究已经颇具规模，反映出部分国家和地区之间基于专利引用的密切关系。略显不足的是，上述研究大多集中于部分国家和地区之间，未能从更加宏观的层面展示国家及地区间的知识流动的格局。基于此，本文意欲从全球视角进行国家及地区间知识流动状况分析，借以展现不同国家及地区间知识流入流出态势以及各国和地区在专利引用网络中的地位。 　　 　　2 统计分析 　　 　　2.1 数据来源 　　美国专利商标局（USPTO）作为世界上最具权威性的高水平专利机构，吸引了来自世界各国或地区的专利申请活动，各国或地区在美国专利商标局所获得的专利授权也被看作是它们技术实力的评判标准之一。由美国专利局建立的专利全文数据库是全球专利计量研究的重要数据来源。在此数据库基础上，NBER（美国经济研究局）推出了包含着专利属性数据与引文数据的综合数据库[5]，此数据库收录了1976-2006年所有被美国专利商标局授予的专利以及专利间的相互引用状况。通过数据下载、整理，可以获得世界各国的专利引用信息。由于专利引用发生于专利被授予之后，因此该数据库收录的数据截止到2006年。为研究方便，我们选取1987-2006年这20年间的数据进行分析，因为早期专利的引用现象并不明显，直到近年来才繁盛起来。 　　2.2 总量描述 　　统计发现，1987-2006年间167个国家和地区共发生引用关系18 876 670次，因为引用过程包含着相对的施引与被引过程，因此此数据可理解为施引总次数18 876 670次，被引总次数也为18 876 670次。其中，排名前20位的国家和地区的专利引用关系为18 607 655次，占所有国家引用关系总量的98.6%，可以说，这20个国家和地区基本能够反映出国家及地区间专利引用状况的基本格局。表1展示了20个国家和地区的施引与被引总量。 　　表1按照被引次数多少将这20个国家和地区进行排序。美国无论是施引总量还是被引总量都排在第一位，这种“本地效应”提醒我们即便是开放的美国，其本国专利无论从数量还是引用层面仍然居于优势地位。1987-2006年间，美国本地居民所获核准的发明专利数量占美国专利商标局标准专利量得58%左右，而施引与被引总量占整个引用关系的比例超过了65%，体现出美国在国家间知识活动交流中的核心地位。日本和德国在施引和被引两个层面都居于仅次于美国的位置，来自亚洲地区的韩国和日本也位居前十行列。表中的信息提醒我们，老牌发达国家与新兴发达国家和地区仍在世界科技版图中处于强势地位。以中国为代表的发展中国家尚无法进入前20名，而我国对外专利申请50%以上的份额指向了美国专利商标局。 　　在这20个国家和地区中，部分国家和地区施引和被引状况差距较大。以韩国为