基于知识演化经济学.docVIP

基于知识演化经济学 　　一、有限知识：更优行为与创新策略 　　 　　1．从理性到知识：行为假定和理论基础 　　众所周知，主流经济学是建立在完全理性(perfect rationality)和最优行为(optimum behaviour)基础之上的。但是，这一理论基础一直遭受批评。西蒙的有限理性(bounded rationality)批评了理性的程度；行为经济学和实验经济学则批评了理性的偏离；阿克洛夫与耶伦提出的“近似理性”、哈特提出的“充分理性”、森提出的“一致性理性”等概念，都不同程度地以放松完全理性这一不现实的假定。 　　值得注意的是，除了对理性程度的讨论之外，西蒙还对理性的本质进行了研究：经济理性不是一种实质(substantiv。)理性，而是一种过程(procedural)理性。实质理性是指在给定的约束条件下能够自动地实现既定目标。过程理性并不要求行为人每一次决策都完全正确，只要求行为人能够根据经验逐步调整其行为、不断提高其决策的正确性，即过程理性的实现取决于产生它的过程本身，理性只是一种不断趋进的过程。西蒙的过程理性概念只是个体层次上的，哈耶克还提出了社会总体层次上的类似概念――演化理性(evolutional　tionality)。个人的理性对于整个社会演化来说是微不足道的，语言、文字、道德、宗教、法律等人类的文明成果并不是人类的建构理性(construetive rationality)“精心设计的结果”，而是分散于个人的经验知识通过社会的交互作用不断累积、演化而来的。行为经济学也认为，对经济行为的研究不是要否定经济人的理性，而是否定西方主流经济学对理性的处理方式。在行为经济学看来，应该用过程理性代替实质理性，并通过认知心理学、实验心理学、大脑和神经科学等方面的研究来揭不理性形成的基础和过程，以此更好地解释决策者的实际行为。认知心理学的研究也表明，人类认知过程首先表现为人们通过一种“感知秩序”进行学习活动，进而形成分散的、非同质的知识。从哲学角度看，新古典中的实质理性是一种先验(transcendent)理性，过程理性是一种经验(experiential)理性。 　　上述对理性的研究为我们提供了以下启示：理性不再像新古典假定那样，是一种自然赋予或先天遗传(innnate)的、外生的(exogenous)的存在物(being)，即本能(gift)，而是一种后天习得的(acquired)、内生的(endogenetic)、过程的(procedural)产物(beeoming)，即技能(skill)。这种过程就是实践和学习的过程，其产物就是知识(1earning或者knowledge)。学习与知识在本质上是一致的，在英文中，learning一词就有学习和知识两方面的含义。所以，在本质上，理性是一种学习过程，即过程理性；在表现形式上，理性是知识的一个函数，知识的数量决定了理性的高低，即基于知识的理性。 　　基于知识的理性不仅反映了理性的真正源泉和本质特性，还反映了理性在程度上或数量上的差异，即异质性(heterogeneous)和有限性：第一，理性的异质性和差异性根源于个体知识的差异性，或者说知识的分工。相比于同质的(homogeneous)完全理性来说，异质理性具有非常重要的意义：同质的理性是新古典经济学中无差异的均衡结构形成的根源，而异质理性是经济活动多样性和收益差异性的根源，是差异结构形成和演化的前提条件。生物进化论就认为，多元性和差异性是生物进化的必要前提。第二，基于知识的理性表现为一个不断试错(try and error)、不断精炼和不断提高的过程，是一个没有终极的过程理性，趋于完全但却永远不完全的理性。这与西蒙的有限理性概念在本质上不同：西蒙的有限理性是一种静态的有限理性，而基于知识的理性是一种动态的有限理性。或者说，理性的有限根源于知识的有限。 　　 　　2．适应行为：更优目标与创新策略 　　在新古典完全理性的假定条件下，最优是其基本的行为模式；在西蒙的有限理性假定下，满意(satisfied)是其基本的行为模式。在基于知识的理性的条件下，其行为模式则是适应(adapting)，具体体现为：更优目标、惯例与创新策略和动态竞争。 　　适应行为在其行为目标上，表现为从最优(optimum)转为更优(better)：不求最好，但求更好。最优目标否定了进步和改进的可能，因而是静态的；更优目标则体现了改进、进步、适应、动态等演化的本质含义。这分两种情况：一是纵向改进，每一个t状态都比t－1状态更优，这体现为动态的演化过程；二是横向占优，至少比社会平均水平好。在一个竞争的环境下，只有达到平均的收益水平才具有相对比较优势，否则就会在激烈竞争中逐渐被淘汰。这体现了演化的适应特征。更重要的是，最优是