深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2017年度内部控制自我.PDFVIP

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制 是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导 公司内部控制的日常运行。 一、 企业的基本情况 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（MICROGATE ）（以下简称“麦捷科技”“本公司”） 创建于 2001 年 3 月，是一家由博士、硕士类人才群体组建的民营高科技企业，注册资本 69,445.09 万元人民币，2012 年5 月23 日于深圳证券交易所创业板上市，证券代码300319 。 公司主要研发和制造各类射频贴片电感、贴片磁珠、磁珠排、LC 滤波器、介质天线、压敏 电阻、功率电感、各类插装式和贴片式绕线电感等系列产品。公司现有职工3,301 人，其中 博士 1 人、硕士37 人，具有雄厚的技术开发力量和组织管理能力。公司主要生产设备全部 从日本、美国、德国等地引进，公司主营业务为研发、生产及销售片式功率电感、射频元器 件等新型电子元器件和LCM 显示屏模组器件，并为下游客户提供技术支持服务和元器件整 体解决方案。公司主导产品属于高端电子元器件，其设计、制造具有高精密性。产品广泛用 于移动通讯、消费电子、军工电子、计算机、互联网应用产品、LED 照明、汽车电子、工 业设备等领域。 二、 公司内部控制度定的目标和原则 （一）内部控制的目标 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标 是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二） 内部控制建立和实施的原则 1 全面性原则 内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 2 重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3 制衡性原则 内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互 监督，同时兼顾运营效率。 4 适应性原则 内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况 的变化及时加以调整。 5 成本效益原则 内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、控制环境 控制环境的好坏直接决定着本公司其他控制能否实施以及实施的效果。本公司的控制 环境反映了本公司管理层和董事会关于控制对本公司重要性的态度。本着规范运作的基本 思想，本公司积极创造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面: （一）公司内部控制结构 1．公司治理结构 按照《公司法》和《公司章程》的规定，本公司建立了较为完善的法人治理结构。 股东大会是公司的最高权力机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权 选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。 董事会为公司经营管理机构。公司董事会设9 名董事，其中3 名为独立董事。董事会下 设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司设董事 会秘书 1 名，负责公司对外信息披露、公司与证券监督管理部门联络、股东信息管理以及投 资者关系管理、公司“三会”文件的整理、档案保管等工作，并协助董事会以及专门委员会行 使职权。 监事会作为公司监督机构设有3 名监事，其中职工代表监事1 名，比例不低于1/3。公 司监事会负责检查公司财务，对公司董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务时违反法 律、法规或者公司章程的行为进行监督，并行使公司章程中规定的其他职权。 2 ．公司组织结构 本公司根据自己的实际情况和行业习惯，逐步建立、完善与管理职能及业务规模相适 应的组织机构，详见下图： 股东大会 战略委员会 监事会