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第十四章工程索赔 14 . 1 索赔概述 14 . 1 . 1 索赔的概念和范围l ，概念建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当水人方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大童发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。 2 ．索赔的起因 ( l ）工程项目的特殊性。现代承包工程的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长、材料设备价格变化快。工程本身和工程的环境有许多不确定性，它们在工程实施中会有很大变化。最常见的有：地质条件的变化、建筑市场和建材市场的变化、货币的贬值、自然条件的变化等，它们形成对工程实施的内外部干扰，直接影响工程设士十和计划，进而影响 L 期和成本。 ( 2 ）参与工程建设主体的多元性。由于卫程参与单位多，一个工程往往会有业主、承包商、监理单位、分包商、材料设备供应商等众多参加单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要 1 方面失误，不仅会造成自己的损失，而且也会影响其他合作者，从而造成他人损失而导致索赔和争执。 ( 3 ）合同双方对合同理解的差异造成仁程实施中行为的失调，造成工程竹理失误。由于合同文件十分复杂，数量多，分析困难，再加上双方的立场和角度不同，会造成对合同权利和义务的范围和界限的划定理解不一致，造成合同纠纷。 ( 4 ）承包合同在工程开始前签订，是基本对未来情况的预测。对于如此复杂的工程和环境，合同不可能对工程项目所有的问题都能做出合理的预见和规定，而且业主在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同条件越来越复杂，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处这些都会导致本合同实施中双方对责任、义务和权力的争执，而这一切往往都与工期、成本、价格相关联。以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变化，从而导致工程索赔的发生。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。在实际工程中，索赔是双向的业主也有可能向承包商索赔，但索赔数量较小，而且在索赔处理中，业主始终处于主动和有利地位，也可以直接从应付工程款中扣抵或没收履约保函，扣保留金甚至留置承包商的材料设备作为抵押等来实现自己的索赔要求。而最常见的、最具代表性、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，也是索赔管理的主要对象和重点内容。14 .1 . 2 索赔的作用和条件 1 ．索赔的作用随着世界经济全球化和一体化进程的加快，以及中国加入wTO的要求，中国引进外资和涉外工程要求按照国际贯例进行工程索赔管理。工程索赔的健康开展，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥至关重要的作用。索赔与工程承包合同同时存在 ( 1 ）索赔是合同和法律赋予损失者的权利，是当市人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。 ( 2 ）索赔是落实合同双方经济责、权、利关系的手段。在现代承包工程中，特别是在国际承包工程中，如果承包商不能有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理、及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至会破产。 ( 3 ）索赔是合同实施的保证。索赔是合同法律效力的具体体现，对合同双方形成约束条件，特别能对违约者起警戒作用，违约方必须考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件的发生。 ( 4 ）索赔对提高企业和工程项目的管理水平起着重要的促进作用，我国承包商在许多项目上由于企业管理松散棍乱、计划实施不严、成本控制不力等原因导致提不出或提不好索赔。 ( 5 ）索赔有助于对外承包的开展。施＿［索赔的健康开展，能促使双方迅速掌握索赔和处理索赔的方法和技巧，有利于他们熟悉国际惯例，有助于对外开放，有助于对外承包的展开。 ( 6 ）促使工程造价更加合理。施工索赔的健康开展，把原来打入＿ l 程报价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更加合理。 ( 7 ）有助于政府转变职能。施工索赔的健康开展，可使双方依据合同和实际情况实事求是地协商调整工程造价和上期，有助于政府转变职能，并使它从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。在国际承包工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，“赚钱靠索赔”是许多承包商的经验之谈。但是也应当强调指出，若承包商单靠索赔的手段来获取利润并非正途。往往一些承包商采取有意压低价格的方法以取得工程，为了弥补自己的损失，又试图靠索赔方式来得到利润。从某种意义匕讲，这种经营方式有很大的风险。因此，承包商运用索赔手段来维护自身利益，以求增加企业效