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联讯证券股份有限公司2014年投资者保护工作总结及2015年投资者保护工作计划报告联讯证券 【2015-02-09 09:55:32】 教育动态 回顾2014年的证券市场，新股开闸、新三板扩容、优先股试点、沪港通推出，蓝筹推动沉寂多年的中国股市重新迸发活力。为进一步加强投资者保护，维护投资者合法权益，国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，逐渐开启了中国股市正能量。作为投资者保护的中坚力量，联讯证券一直致力于加强投资者保护的工作，不断探索投资者教育新模式，加强投资者适当性管理，不断畅通与投资者沟通机制，妥善处理客户纠纷。现将公司2014年投资者保护工作总结及2015年投资者保护工作计划具体汇报如下： 一、2014年投资者保护工作总结 为推动投资者保护工作扎实有效持续开展，2014年公司不断健全投资者保护工作组织机制。公司总部运营中心作为投资者保护的指定专门部门，并由运营中心总经理兼任投保专员，运营中心总经理助理担任投保专员助理，牵头协调督促各营业部履行投资者保护职责，合规风险管理总部、经纪业务管理总部等部门提供协助；营业部层面，营业部成立以营业部总经理为组长，客服中心、营销中心、电脑部等部门负责人为骨干力量的投资者保护工作小组，专设投资者保护工作联系人，负责结合各地投资者的需求，贯彻落实总部投资者保护工作安排，开展投资者保护各项工作，不断形成既有部门牵头、专人负责又有分工协作的工作机制，切实将投资者保护工作落到实处。 （一）强化投资者教育，不断探索投资者教育新模式 1、设立投资者教育专项预算，确保专款专用 为确保投资者教育活动顺利开展，近年来公司逐步加大对投资者教育工作的投入力度。公司总部及各营业部每年均做好充分的投资者教育专项预算经费，确保专款专用，以加强投资者教育工作的实际开展效果。根据预算安排及实际投入情况，2014年公司投资者教育投入为45.22万元。其中以股民学校、投资策略报告会、户外宣传等形式累计举办投资者教育活动595次，受教育人数约1.70万人次，投入经费约23.32万元；新编制、印刷投资者教育产品的费用约9.86万元；其他投入约12.04万元。2015年公司投资者教育专项经费预算为53.72万元。 2、积极探索开发投资者教育产品 公司不断加大投资者教育产品的开发投入力度，形成持续开发投资者教育产品的能力。根据公司总部投资者教育经费预算安排，2014年公司积极探索开发制作投资者教育产品，印制《投资者手册》和《投资者指南》约8100册、《手机自助开户》宣传单5200份、《沪港通投资者问答ABC》宣传七折页5100套、《沪港通小词典》宣传折页5100份、《港股通投资者常见问题解答》宣传手册5000本及《个股期权投资者问答ABC》5100份等。 3、定期发布公益宣传信息，提高投资者保护公益信息覆盖面 为提高投资者风险防范意识，进一步扩大投资者保护公益信息的宣传面，按照广东证监局以邮件形式和通过互联网监管信息平台定期发布的公益信息内容，公司以证券交易终端发布公告或手机短信的形式向客户推送投资者保护公益宣传信息。截止2014年年底，公司在各交易终端共发布公益信息14期，通过手机短信向近一年有交易记录的客户共发送6期公益短信，合计238530条。 （二）开展常规与非常规投资者教育活动，加大普及证券知识力度 1、多渠道开展投资者教育宣传，形成良好宣传氛围 公司充分利用公司网站、营业部现场、交易终端、电话短信、微博、微信、新闻媒体等方式，多渠道做好投资者教育宣传，形成良好宣传氛围，不断加强投资者教育宣传效果。 2014年公司全年累计发放各类宣传材料78257份，通过营业厅摆放，户外发放等多种方式加大投资者教育宣传材料的发放力度；长年通过营业厅电子屏幕播放宣传标语，借助新闻媒体发表文章87篇，组织相关网站发布信息184条，上交所网站发表教育文摘16篇，组织张贴宣传画、海报214张，制作板报、墙报、展板122期，组织发送投资者教育短信109.47多万人次。 2、开展股民学校活动，扩大投资者受教育覆盖面 2014年公司各营业部举办股民学校587次，受教育投资者约14983人,投入经费约9.32万元，主要内容以“中小投资者合法权益保护”、“证券期货纠纷调解”、“金融产品投资者适当性管理”以及新业务如“融资融券”、“个股期权”、“港股通”、“中小企业股份转让”、“统一账户平台”等为培训主题，普及证券投资知识，强化投资风险意识，引导投资者理性科学投资。 3、不定期举办大型投资策略报告会，集中加强投资者教育 除股民学校活动之外，2014年公司南通、惠阳、梅州、南海、清远、惠东、博罗、中山营业部共举办8场大型投资策略报告会，亲临会场投资者累计约3317名，投入经费约14万元。报告会就宏观经济形势与政策、证