益康生物招股书.pdf

辽宁益康生物股份有限公司 招招股说明书 （申报稿） . 辽宁益益康生物股份有限公司司 （辽宁省省辽阳市太子河区南驻路12 号） 首次公开开发行股票招股说明明书 （申报稿） 保荐荐机构（主承销商） 宏源源证券股份有限公司 1-1-1 辽宁益康生物股份有限公司 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型：人民币普通股 发行股数：2,500万股 每股面值：人民币1.00元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：10,000万股 股份流通限制及自愿锁定承诺：发行人控股股东辽宁省投资集团有限公司承 诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在本次发行前已 持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 发行人法人股东广东现代农业集团研究院有限公司、中关村兴业（北京）创 业投资有限公司、辽宁省国有资产经营有限公司、通化修正实业有限责任公司分 别承诺：自股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理在本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》和辽 宁省国资委《关于辽宁益康生物股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（辽 国资产权[2011]26 号）要求，发行人股票首次发行并上市后，国有法人股东辽 宁省投资集团有限公司、辽宁省国有资产经营有限公司承担并履行相应部分国有 股转持义务。其中划转给全国社会保障基金理事会的部分国有股将由全国社会保 障基金理事会承继原股东的禁售期义务。 发行人 41 名自然人股东分别承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理本人已直接和间接持有的股份，也不由发行人回购该部分股份。 同时，作为公司的董事、监事和高级管理人员的8名自然人还分别承诺：除前述 锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分 1-1-2 辽宁益康生物股份有限公司 招股说明书 （申报稿） 之二十五，离职后六个月内不转让其所持有的发行人股份，申报离任六个月后的 十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股 票总数的比例不超过百分之五十。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 保荐机构（主承销商）：宏源证券股份有限公司 招股说明书（申报稿）签署日