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1 核心业务系统操作卡管理培训 2011年6月 核心业务系统操作卡概述 操作卡种类 操作卡级别 操作卡管理机构 操作卡的申办资格 操作卡申办 2 操作卡属性调整 操作卡中止使用 操作卡机构调整 操作卡回缴 操作卡补办 操作卡登记 3 操作卡使用 操作卡密码设置 禁止性规定 违规处罚 4 操作卡，是徽商银行行员运用计算机核心业务系统办理业务而设置的开启工具，采用磁卡数字代码方式，是行员登录计算机核算系统的身份证明，是划分行员办理业务权限及责任的依据。 5 总行会计结算部负责全行核心业务系统操作卡管理制度的制定及统一管理。 分行会计结算部负责分行内操作卡的审批、制作、发放、写磁、注销等业务管理； 分行人力资源部负责分行内行员资格确认、岗位调整、人事调动的审查批准。 支行或部门负责本单位内操作卡按照本规定正确操作使用。 8 已经取得徽商银行会计、储蓄、出纳、代理业务岗位资格证书并需要上岗操作，或因业务需要须通过核心业务系统进行管理、查询、授权等业务的行员，经支行或部门负责人同意后，可申办操作卡。 每位行员只能申办一张核心业务系统操作卡，在核心系统中分配一个永久性操作卡号后，不得变更。 9 支行或部门应填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式三联（附件一），送交人力资源部对申办操作卡的行员资格进行审查，取得认定批准后再提交会计结算部申办操作卡。 10 因岗位调整需对柜员类别、柜员级别进行调整的，支行或部门应填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式二联（人力资源部留存联可不填），提交会计结算部办理操作卡属性调整。 申请操作卡属性调整时，支行或部门应先将需调整的柜员现金尾箱及凭证尾箱“止用”。 11 行员因休假、下岗等原因暂时离岗，各项交接手续办理完毕后，支行或部门应将柜员现金尾箱及凭证尾箱“止用”，同时收回该行员操作卡交由专人保管，并在“重要物品登记簿”进行登记备案。 行员因工作需要调整至行内其他支行或部门，属于短期（一个月以内）借调的，各项交 12 13 接手续办理完毕后，支行或部门应将尾箱 “止用”，同时收回该柜员操作卡专人保管，并在《重要物品登记簿》登记备案。行员返回原岗位工作，领回操作卡并登记备案。 14 行员因岗位调整调至系统内其他支行或部门，支行或部门须填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式三联，送交人力资源部对行员岗位调整情况审查，取得确认批准后再提交会计结算部办理行员机构调动。 超过一个月的行员借调，应遵照正式的岗位调整办理相关手续。 操作卡机构调整 15 行员退休、辞职或其他原因离职，支行或部门须收回行员操作卡及其保管的其他物品，填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式三联，送交人力资源部对行员离职情况审查，取得确认批准后再提交会计结算部办理撤销手续，缴回操作卡。 离职行员办理交接手续完毕，需填写《行员调职、离职交接确认书》一式三联（附件三）， 送交会计结算部对行员交接情况进行核实审查，批准确认后提交人力资源部办理其他离职手续。 操作卡回缴 16 操作卡因保管不善遗失或毁损，使用人或保管人需详细填写《核心业务系统操作卡申办/撤销/调整表》一式二联（人力资源部留存联不需填写）说明原因，经其单位负责人签字并加盖公章确认后，向会计结算部门申请重新发放操作卡。 操作卡补办 17 支行营业部主任或部门负责人应在《重要物品登记簿》上对本单位申办的操作卡的申请、领用、上缴、注销的交接手续进行准确连续的登记，以明确责任。 操作卡登记 18 行员进入核心业务系统操作时，应凭自己的操作卡登录，对使用自己的操作卡办理的业务负责，不得使用他人操作卡办理业务。 柜员离开计算机操作终端须退出核心业务系统操作界面，同时将操作卡收妥。营业终了，行员须将操作卡锁入柜员专有的保管箱或保险柜内收妥。 操作卡使用 19 操作卡密码设置应符合保密原则，使用操作卡登录输入密码时要注意保密防范，日常工作中密码每月至少更换一次，防止泄密。 操作卡密码设置 20 （一）使用他人操作卡办理业务； （二）将本人操作卡提供给他人使用； （三）岗位调整或离职未按规定办理交接手续及时止用、缴回、撤销操作卡； （四）其他违反操作卡管理规定的行为。 禁止性规定 21 行员违反本暂行规定规定使用操作卡，暂停其操作权限，并应按照《徽商银行行员违规行为处罚暂行规定》进行处罚；行员违规违法使用操作卡办理业务，造成风险隐患或经济损失的，依法追究其责任。 对本单位内操作卡未按规定管理使用，或指使行员违规使用操作卡办理业务，造成风险隐患或经济损失的，一并追究主管人