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我国科研经济效益低下内生性基于一个全新视角 　　摘要：科研经济效益低成为阻碍我国科技进步和经济社会发展的重要因素。本文运用新制度经济学的研究方法分析其产生的根本原因，指出了建国初期国家的发展战略内生出原有的科技体制，而由于制度的路径依赖和制度变迁的约束条件使原有的科技体制仍然影响着科研活动，由此导致了科研经济效益低下的现状。 　　关键词：科研；经济效益；科技体制；科技政策 　　 　　一、引言 　　 　　随着知识经济的到来，科学技术的日新月异，在当今竞争日益剧烈的国际社会，科学技术成为竞争的焦点。一个国家的科技实力成为综合国力的重要衡量标准，如何尽快地提高本国的科技水平成为国际社会共同关注的课题。而提高科技水平的目的最终是要将先进的科学技术运用到生产生活中去，邓小平同志提出“科学技术是第一生产力”正是从这个角度强调了发展科技的重要性。但是我国目前科学技术的进步并没有与实践形成良好的互动，科技成果很难转化为现实生产力，不能有效推动社会的进步和经济的发展。学术界对其原因进行了大量的研究。结论主要有以下几点：第一，科技研究、开发和生产脱节。第二，科技研究开发机构少且管理机构分布不够合理，科技管理体制不够健全；第三，技术创新中介机构和技术市场没有发挥应有的作用。以上几点的确导致了我国科技成果转化率低的现状，造成科研经济效益的低下，但是其实际上是我国传统科技体制和政策下的结果。本文试图运用历史分析的方法，从制度变迁的角度阐释我国科研经济效应低下的内生性。 　　 　　二、我国传统科技体制的内生性及其对经济建设的影响 　　 　　新中国成立以后，我国在复杂的国际国内形势下选择了学习“苏联模式”进行社会主义建设道路。在经济上实行优先发展重工业的赶超战略，在政治上采取高度集权的计划管理。新成立的共和国，科学技术水平极其落后，科技人才异常匮乏，现有的科学技术水平完全不能适应快速工业化的战略。因此，大力发展科学技术引起了党和国家领导人的高度重视。1956年1月毛泽东在最高国务会议上提出“我国人民应该有一个远???的规划，要在几十年内，努力改变我国在经济上和科学文化上的落后状态，迅速达到世界先进水平。”经济上的优先发展战略导致了科学技术领域的赶超战略。而我国的实际情况却是科学技术落后，科研基础设施差，科技人才缺乏，科研经费紧张。在这样的情况下发展与快速工业化相适应的科学技术必然导致了科技体制的特殊性，即在资本缺乏、科技落后、人才有限的条件下国家优先发展资本和技术密集型的重工业，内生出了建国初期的科技政策与科技体制。即严格控制科研资源，垄断科研资源的配置权，使一切科研资源和科研活动为优先发展战略服务。 　　 　　（一）高度集中的计划管理 　　为保证在有限的科研资源条件下，科学研究为工业化服务，国家必须对科研资源采取严格的垄断，从立项、科研经费的划拨到人员的安排都有专门的部门严格管理。由此产生了以下弊端：第一，科技系统的运行，单纯依靠行政手段和指令性计划进行管理忽视了市场机制和经济杠杆的作用，缺乏面向经济建设的动力和压力。第二，研究机构缺乏活力。研究机构的任务、资金、人员全部由主管部门分配，研究成果由国家收购。国家对研究机构包得过多、统得过死，使研究机构缺乏应有的自主权，削弱了研究机构自主创新的能力，同时也造成了科研机构缺乏经济压力和责任。第三，人事制度僵化。国家对科技人员实行统包统分，部门内论资排辈，人员不能流动。人事管理上的诸多限制，使科技人员难以充分施展才能。 　　 　　（二）科研项目的复杂化、基础化 　　根据《1956至1967年全国科学技术发展远景规划》，国家计划按照经济建设和国防建设的需要拟订了57项任务，分为13个方面，包含12个重点。20世纪60年代我国和苏联关系的恶化更是给科学研究提出了发展国防尖端科技的任务。所有这些项目都是复杂和基础的项目，从而导致出现以下弊端：第一，许多科研成果转化难度过大，不能有效投入到生产生活中去。第二，在科研机构内部普遍存在着重视科研成果的学术化而忽视其实用性的现象。许多耗费财力、物力、人力研究出来的成果被束之高阁。与此形成对比的是，在传统体制下的企业技术开发能力薄弱，创新动力不足，研究与生产缺乏密切的联系。 　　 　　（三）科研部门的职能化 　　在国家高度垄断科研资源和干预科研活动的情况下，大多数科研部门实质上可以被看成实施国家战略的职能部门。科研部门职能化的直接后果就是科研部门的行政分割，造成了五路大军（中科院、部属科研单位、军口科研单位、大专院校科研单位、地方科研单位）的形成。由于地区和职能的差异性，五路大军通常画地为牢。由此导致了科技力量分散重复、研究机构按行政隶属关系设置，经费按行政隶属关系拨付，造成部门所有、地方所有、条块分割、军民分割的局面。许多研究工作在低水