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我国铁路自然垄断及规制问题分析 　　中图分类号：F015 文献标识码：A 　　内容摘要：铁路一直被称为国民经济的大动脉。一些关系到国计民生、国家安全的运输主要由铁路承担。如果发展不好，既会影响到老百姓的生活，同时又会影响一个国家的经济建设。本文在分析中国铁路自然垄断的特殊性后，提出了如何优化中国铁路规制的相关建议。 　　关键词：铁路 自然垄断 规制 　　 　　衣食住行中，行是社会公众所需的基本服务。铁路所提供的服务属于公众所需的基本服务领域，与人们的生活密切相关。从一定意义上说，铁路既是宏观调控的对象，又是宏观调控的工具，在国民经济中发挥着不可替代的作用。随着中国经济的快速增长，铁路更加不能适应国民经济和社会发展的需求，可见中国铁路迫切需要加快发展。中国铁路从上个世纪末开始的改革悄然让位于提高铁路运输能力，众多改革重点从本世纪初后纷纷转移到铁路大发展和调整运输能力和布局上来。曾经主导中国的“网运分离”、“区域公司改组”、“客货分离”等悄声匿迹，代之以“跨越式发展”、“高速铁路”、“动车组”等围绕铁路技术升级和建设规模的话题。但是毫无疑问的，铁路运输能力进一步提升之后，中国铁路改革又会重出水面。 　　由于铁路属于自然垄断产业，与其它自然垄断产业一样，改革和调整的难度很大，任务更艰巨。但是，改革开放30多年的经验也告诉我们，凡是市场开放、竞争充分的领域，很快就能形成质量和服务双优的买方市场；反之，越是垄断的领域，效率和产品、服务的质量就越难以达到让人满意的状态，这是放之四海而皆准的客观市场规律。 　　 　　中国铁路的自然垄断 　　 　　（一）自然垄断的定义 　　不同的学者基于不同的视角对自然垄断也有不一样的定义，穆勒（1848）首次使用“自然”这个词，他认为在许多私人没能力投资或不愿投资的领域，供水、公路、运河和铁路等由政府来投资和运行是合理的；萨缪尔森认为，当一个产业的规模经济或范围经济如此之强有力，以至于只能有一个厂商能够生存下来时，就会产生自然垄断；张维迎（1999）认为自然垄断是规模经济造成的一种状况，它使得某一行业只有一个企业生产时才是最有效率的。 　　在西方经济学中，对自然垄断的定义是指特定行业的生产技术或服务特性，由于这一特性，平均成本在很高的产量水平上仍然随着产量的增加而递减，也就是说，存在着规模经济。规模经济是指随着生产规模扩大，每一单位产品或服务的平均生产成本出现下降的现象，规模越大，生产成本越低，因此由一家企业进行垄断性经营成本最低。也即由一家企业来对全社会提供服务的成本小于多个企业分别提供服务的成本之和。因此，与其让多家企业同时生产，不如把全部产品都交给一家企业生产，使成本最低。 　　（二）中国铁路的自然垄断 　　日本东京大学教授植草益博士认为，自然垄断成立的条件，主要有网络供应系统、成本劣加性、成本的沉淀性、替代竞争性四个方面，但关键是成本劣加性，而成本的沉淀性则成为稳定维持自然垄断的条件。 　　铁路路网是国家的大型基础设施，具有资金投入规模大、周期长、回报率低，投入资金具有沉淀性，提供的产品具有绝对良好的社会外部效应，类似于基础电力、水资源等供应系统。一旦建成后，每多增加一个单位运输的边际成本是微不足道的，单位成本随着运输量的增加不断下降，于是边际成本曲线总是处于平均成本曲线之下。铁路部门在提供服务时，自然形成一个覆盖面广大的网络系统，正是由于此覆盖面广大的网络系统使得在一定的区域内只要一家网络就能满足该地区的需要了。同时，铁路网络固定成本沉淀性大，资本一旦投入形成的资产难以转做他用，如果允许多个企业进行竞争，结果很可能是两败俱伤，造成社会资源的浪费和经营成本的提高，影响社会总体的经济效益。就仅从我国财力出发，在短期内，没有可能也没有必要大量修建同一方向的平行铁路以消除一家垄断。 　　以往我国铁路运输在全国综合运输体系中的绝对垄断地位很大程度上是由于我国计划安排及强制性的低运价政策带来的结果，随着计划经济向市场经济的转变以及其他运输方式，如航空运输、公路运输的崛起，铁路运输无论在价格还是在运输方式上都具有了极强的可替代性，铁路正逐渐失去以往的垄断地位。所以作为路网上的运输产业却又不具有自然垄断性质，如果不加以区别对待，统一垄断经营势必会造成内部效率低下、服务质量差。 　　 　　针对中国铁路的规制问题 　　 　　公共利益理论认为，由于存在自然垄断、不完全竞争等市场失灵问题，须由政府进行规制来达到抑制市场的不完全性缺陷的目的，以维护公众利益。与此相对的部门利益理论则认为，规制机构容易受到利益集团的控制，作为规制机构的政府可能成为被规制企业寻租的对象，进而通过在规制政策上的相对倾斜来为规制企业谋取利益，可见，西方规制理论将规制目标锁定于为公共利益服务或为被规制企业服务