大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法.PDF

附件1： 大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为了引导交易者（以下简称交易者）理性参与特定品种 期货交易，维护交易者合法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发 展，根据《期货交易管理条例》、《境外交易者和境外经纪机构从事境 内特定品种期货交易管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办 法》等法律法规及大连商品交易所（以下简称交易所）业务规则，制 定本办法。 第二条 本办法所称的交易者是指依照中华人民共和国法律法规 规定从事特定品种期货交易并承担交易结果的自然人、法人和其他经 济组织。 第三条 交易所特定品种期货交易实行交易者适当性制度。凡参 与特定品种期货交易的期货公司会员、境外经纪机构（以下统称开户 机构）应当评估交易者对期货的认知水平和风险承受能力，审慎选择 适当的交易者参与特定品种期货交易，落实适当性制度的相关要求。 第四条 交易者应当全面评估自身经济实力、市场及产品认知能 力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与特定品种期货交易。 第二章 适当性管理的标准 第五条 开户机构为参与特定品种期货交易的单位客户申请开立 交易编码或开通交易权限，该单位客户应当符合以下标准： （一）相关业务人员具备期货基础知识，了解交易所特定品种相 关业务规则，通过相关测试； （二）申请交易编码或开通交易权限前5 个交易日每日结算后保 证金账户可用资金余额均不低于人民币10 万元或者等值外币； （三）最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内 具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监 管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录； （四）具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度；具 有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及时更新负责期货交 易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制； （五）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货 市场禁止进入者的情形； （六）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者 限制从事期货交易的情形； （七）交易所要求的其他条件。 除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外，开户机构 为特殊单位客户申请交易编码或开通交易权限，可以不适用前款第 （一）项至第（三）项。 第六条 开户机构为参与特定品种期货交易的个人客户申请开立 交易编码或开通交易权限，该个人客户应当符合以下标准： （一）具备完全民事行为能力； （二）具备期货基础知识，了解交易所特定品种相关业务规则， 通过相关测试； （三）申请交易编码或开通交易权限前5 个交易日每日结算后保 证金账户可用资金余额均不低于人民币10 万元或者等值外币； （四）最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内 具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监 管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录； （五）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货 市场禁止进入者的情形； （六）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者 限制从事期货交易的情形； （七）交易所要求的其他条件。 第七条 交易所可以根据市场情况对交易者适当性标准进行调整。 第三章 适当性管理的实施 第八条 开户机构应当根据中国证监会有关规定和本办法要求， 制定特定品种期货交易者适当性管理的具体标准、业务流程以及执行 交易者适当性制度的保障措施，对客户的资产状况、知识水平、交易 经历、风险承受能力等进行综合评估。 第九条 开户机构应当建立并有效执行客户开发责任追究制度， 明确相关岗位工作人员的责任。 第十条 开户机构应当向客户充分揭示期货交易风险，客观介绍 期货法律法规、交易所特定品种业务规则及有关规定和决定，验证客 户资金、审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，严格审核客户交 易编码或交易权限申请材料。 第十一条客户的期货交易基础知识测试应当符合以下要求： （一）客户应当参加交易所认可的知识测试，测试分数不得低于 交易所公布标准； （二）个人客户本人及单位客户的指定下单人应当参加