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大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法
附件1:
大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法
第一章 总则
第一条 为了引导交易者(以下简称交易者)理性参与特定品种
期货交易,维护交易者合法权益,保障期货市场平稳、规范、健康发
展,根据《期货交易管理条例》、《境外交易者和境外经纪机构从事境
内特定品种期货交易管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办
法》等法律法规及大连商品交易所(以下简称交易所)业务规则,制
定本办法。
第二条 本办法所称的交易者是指依照中华人民共和国法律法规
规定从事特定品种期货交易并承担交易结果的自然人、法人和其他经
济组织。
第三条 交易所特定品种期货交易实行交易者适当性制度。凡参
与特定品种期货交易的期货公司会员、境外经纪机构(以下统称开户
机构)应当评估交易者对期货的认知水平和风险承受能力,审慎选择
适当的交易者参与特定品种期货交易,落实适当性制度的相关要求。
第四条 交易者应当全面评估自身经济实力、市场及产品认知能
力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与特定品种期货交易。
第二章 适当性管理的标准
第五条 开户机构为参与特定品种期货交易的单位客户申请开立
交易编码或开通交易权限,该单位客户应当符合以下标准:
(一)相关业务人员具备期货基础知识,了解交易所特定品种相
关业务规则,通过相关测试;
(二)申请交易编码或开通交易权限前5 个交易日每日结算后保
证金账户可用资金余额均不低于人民币10 万元或者等值外币;
(三)最近三年内具有境内期货交易成交记录,或者最近三年内
具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监
管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录;
(四)具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度;具
有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交
易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制;
(五)不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货
市场禁止进入者的情形;
(六)不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者
限制从事期货交易的情形;
(七)交易所要求的其他条件。
除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外,开户机构
为特殊单位客户申请交易编码或开通交易权限,可以不适用前款第
(一)项至第(三)项。
第六条 开户机构为参与特定品种期货交易的个人客户申请开立
交易编码或开通交易权限,该个人客户应当符合以下标准:
(一)具备完全民事行为能力;
(二)具备期货基础知识,了解交易所特定品种相关业务规则,
通过相关测试;
(三)申请交易编码或开通交易权限前5 个交易日每日结算后保
证金账户可用资金余额均不低于人民币10 万元或者等值外币;
(四)最近三年内具有境内期货交易成交记录,或者最近三年内
具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监
管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录;
(五)不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货
市场禁止进入者的情形;
(六)不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者
限制从事期货交易的情形;
(七)交易所要求的其他条件。
第七条 交易所可以根据市场情况对交易者适当性标准进行调整。
第三章 适当性管理的实施
第八条 开户机构应当根据中国证监会有关规定和本办法要求,
制定特定品种期货交易者适当性管理的具体标准、业务流程以及执行
交易者适当性制度的保障措施,对客户的资产状况、知识水平、交易
经历、风险承受能力等进行综合评估。
第九条 开户机构应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,
明确相关岗位工作人员的责任。
第十条 开户机构应当向客户充分揭示期货交易风险,客观介绍
期货法律法规、交易所特定品种业务规则及有关规定和决定,验证客
户资金、审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力,严格审核客户交
易编码或交易权限申请材料。
第十一条客户的期货交易基础知识测试应当符合以下要求:
(一)客户应当参加交易所认可的知识测试,测试分数不得低于
交易所公布标准;
(二)个人客户本人及单位客户的指定下单人应当参加
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