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第一章 企业家法律风险与防范概述 随着中国市场经济的发展，调整和规范经济主体及其行为的法律制 度也日臻完善，企业的经营管理活动，离不开法律的约束。在这一背景 下，中国的企业家们既面临市场经济发展的机遇，也面临着法律意识的 考验。企业家们的决策、经营管理行为乃至日常事务处理因而面临诸多 法律风险，企业家们只有对此有充分的认识和防范，才能发展和壮大企 业，企业家个人才能最终走向真正的成功。 2 企业家法律风险与防范 Legal risk and prevention of entrepreneurs 第一节第一节 企业家法律风险概述 企业家作为冒险事业的经营者，无时无刻不面临法律风险，本节对企业家 法律风险的含义、法律特征及具体分类进行简要分析。 一、企业家法律风险的含义 （一）企业家与企业法律风险 “企业家”一词源于法文，最早是由法国经济学家萨伊提出，在1800年左 右他曾说过：“企业家将经济资源从生产力和产出较低的领域转移到较高的领 域。”在英语中，Entrepreneur 即企业家，意为创建企业并担任经营管理职责 的指挥者。当然，只有那些有创新思维并取得卓越业绩的企业经理才能称得上 企业家。经济学家韦伯斯特曾说过，企业家是“一个经营冒险事业的组织者， 特别是组织、拥有、管理并承担这一事业全部风险的人”。可见，企业家与风 险是相生相伴的，经营冒险事业的企业家必然面临各种商业风险，在法律作为 主要商业规则的现代商业环境中，任何商业风险最终都将体现为法律风险。 法律风险作为一种商业风险，存在于企业的整个生命之中，企业在实现其 目标的经营活动中，会遇到各种不确定性事件，这些事件发生的概率及其影响 程度是无法事先预知的，这些事件将对经营活动产生影响，从而影响企业目标 实现的程度。这种在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现 的各种不确定性事件就是风险。法律风险是影响企业目标实现的重要因素，法 律风险是企业和企业家在任何活动中都必须重视的问题。对于法律风险，不同 的人有不同的认识。企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险 和法律风险。法律风险具有高破坏性，一旦发生，将带给企业致命打击，企业 家也难以全身而退，因此，企业的法律风险也是企业家法律风险的一部分，企 业家也应该像管理企业其他商业风险一样管理企业的法律风险。 第一章 3 企业家法律风险与防范概述 （二）企业法律风险的构成要素 “风险”指的是发生不利后果的可能性，那么法律风险则是因为法律因素 给人们带来的不利后果的可能性。首先，法律风险存在的前提条件是法律有相 关的规定或者合同有相关的约定；其次，引发法律风险的直接原因包括外部法 律环境发生变化以及法律主体做出了某种行为或没做出某种行为（作为或不作 为）；最后，法律风险发生后会给法律主体带来负面的法律责任或后果。一个 风险只要同时具备了这三个要素，就可以被认定为法律风险。 可以说，只要人们的行为（作为或不作为）与法律规范的规定或当事人 的约定不一致，就存在承担不利法律后果的可能性，这种可能性有可能基于当 事人的故意、过失甚至是一种严格责任，即没有过错的情况下亦需承担法律责 任。如当事人的违约行为将产生违约责任，侵犯他人人身权利或财产权利将要 承担侵权责任；违反劳动法有关劳动者保护的规定有可能承担行政法律责任； 企业在生产经营过程中，不按照国家税法的规定依法纳税，有可能承担相应的 行政法律责任，情节严重的，有可能承担刑事责任。 （三）企业家法律风险的要素 企业家法律风险虽然表现各异，但主要是来自企业经营的法律风险和企业 家个人事务管理的法律风险。企业家个人的法律风险在带给自己灭顶之灾的同 时，也可能给企业经营管理带来难以估量的损失，企业家在管理企业法律风险 的同时，也应当管理好个人法律风险。 根据之前对法律风险的解构，企业家法律风险