试论社会性规制与CSR耦合实现.docVIP

试论社会性规制与CSR耦合实现 　　摘要：笔者在嵌套式规则体系的分析框架下，引入政府、企业与社会多方参与的合作治理机制，对社会性规制与CSR的耦合展开研究，其中，社会性规制通过对企业竞争力的影响，内化为企业行为的决定因素；企业通过履行其社会责任对政府规制产生影响；非政府组织的信息影响为二者的耦合提供外部监督机制和信息平台。授权型自我规制、共同规制与回应型规制是实现二者耦合的有效模式选择。 　　关键词：社会性规制；CSR；嵌套式规则体系；合作治理 　　中图分类号：F062.6 　　文献标识码：A 　　文章编号：1006-1096(2011)03-0058-04 　　生产安全、消费安全以及环境污染等问题的解决不仅需要强调企业的社会责任(Corporate SocialResponsibility，CSR)，依靠企业行为的内在调适来实现，而且还需要政府对环境、生产以及消费安全实施规制，通过对命令与控制权力的运用，对企业行为施加外在强制性约束集，即通过社会性规制体系来实现。社会性规制调节的是企业、劳动者、消费者与社会公众之间的利益关系，可以说，社会性规制与CSR的预期目标之间存在着一致性，即社会性规制与CSR之间存在着耦合关系。对于政府而言，政府进行生产与消费安全以及环境保护的规制为公众的公共需求提供了制度保障，这是政府规制的优势表现。对于企业而言，企业如何履行社会责任，不仅直接影响企业自身的生产经营活动，也会涉及更大范围内的消费者和劳工权益维护、安全生产以及生态环境保护等一系列社会问题，由此需要不断强化企业的社会责任。然而，在理论上，如何实现社会性规制和CSR的耦合却鲜有研究；在实践应用上，由于缺乏理论支撑也遇到了瓶颈。基于对以上问题的认识，笔者将嵌套式规则体系和治理理论引入政府的社会性规制和CSR的耦合中来，以期实现理论的创新，并为实践提供新的思路。 　　 　　一、社会性规制与CSR耦合的制度框架：嵌套式规则体系 　　 　　要实现社会性规制与CSR的耦合，既要避免通过政府强制力强行结合，又要避免出现政企不分的现象。只有构建完善的制度基础，在一个制度性分析框架下，才能真正实现二者的耦合。嵌套式规则体系便??为了一种可行性选择。 　　 　　(一)何谓嵌套式规则体系 　　嵌套式规则这一分析框架最初隐含于托克维尔(1995)《论美国的民主》的分析方法中。在早期的著作中，托克维尔采用的是“分析层次”来指操作选择过程、集体选择过程以及立宪选择过程。他在逐步确立这一分析框架的过程中，特别强调个体和群体在操作选择、集体选择和立宪选择过程中，所面临的总体行动的情境。在操作层次，采取具体行动的是受到最直接影响的个体，也包括政府官员。这些行动的结果直接地影响着外界。界定和约束单个公民和官员在操作层次活动的规则，是由发生于集体行动层次的过程所确立的，而修改这些规则的规则是在立宪选择层次所确定的。在某些情况下，立宪选择会导致一部成文宪法。然而，较为普遍的情况是社群发展起来且形成非正式的共同理解，据此社群组织自己做出集体决策。这些共同理解是影响集体选择和操作活动的重要因素。这些非正式共同理解是各个社会固有的，它们依靠的是自己的非正式实施者，而不是政府和国家权力机关。 　　如前所述，一个层次的结果确定了下一个“较低”层次所进行的博弈性质。也就是说，组织进行互动的过程取决于立宪决定。同样，集体选择具体解释了操作权利和特定行为者的责任。集体行为者(或者个体)在可能的范围内选择具体的行动，而这些互动的结果影响世界的某些事件。因此，立宪和集体选择结果影响着个体在操作层次上必须做什么、必须不做什么或者可以做什么。 　　在3个选择层次中都存在这样一种共同的分析：在每一个层次中，个体和集体选择局限于某一范围的大的策略选择方案。行动者会面临一个行动的情境，在该情境与“较高”分析层次的互动过程中，确定其策略选择方案和角色预期。在每一个层次，行动者的选择一起产生互动模式和结果，而这塑造了其他层次互动的性质(尤其是与“较低”层次相关的互动)。各个层次以复杂的，但可理解的方式相互影响，3个层次呈现出“嵌套式”特征。 　　 　　(二)作为制度性分析框架的嵌套式规则体系 　　根据前面的分析，嵌套式规则体系一般包括3个不同层次的规则体系：宪法选择规则、集体选择规则和执行规则，各主体行为分别发生在3个层次中，同时不同层次的规则体系又具有一定的“嵌套式”，一个层次行动规则的变动受制于更高层次的规则，所有层次一起构成了嵌套式规则体系。具体到社会性规制与CSR的耦合研究中，参与者包括政府(包括中央政府和地方政府)、企业、公民社会组织(CSOs)及其他相关主体，其中宪法层次规则的供给者是政府(即社会性规制的法律化)；集体选择规则受宪法规则的制约，是在政府指导下由