出口木制品及木制家具生产企业备案登记评审记录.doc

附表5： 出口木制品及木制家具 生产企业备案登记评审记录 □ 初次申请评审 审查形式：■ 换证复核评审 □ 定期监督评审 企业名称： 青岛凯世木业有限公司 产品名称： 木制家具和木制品 山东出入境检验检疫局编制 填 写 须 知 一、本评审记录适用于对出口木制品及木制家具生产企业备案登记的审查。 二、请用黑色或蓝色钢笔、签字笔填写或打印填写，文字工整、清楚。 三、根据本次审查的形式，将封面审查形式的“□”涂黑。 四、审查依据： 1、山东检验检疫局出口木制品及木制家具生产企业备案登记工作规范（试行）； 2、企业现行的质量手册及程序性文件(或管理制度)； 3、有关法律、法规的规定。 五、评审组对企业的审查应按以下程序进行： 1、文件审查； 2、见面会； 3、现场审查； 4、评审组内部会议； 5、总结会，向企业反馈情况。 （本记录用于定期监督时可省略1、4等步骤）。 六、文件审查应按照有关出口木制品及木制家具生产企业备案登记文件规定和本审查记录中有关备案审查要求进行。 七、在本评审记录中，出口木制品及木制家具生产企业备案登记评审表共设立了40个审查项目，其中标有“*”的核查项目共 13个；其评审合格判定标准为：发现不符合项（包括整改项）累计不得超过8个，标有“*”的核查项目不得出现不符合项。 八、本评审记录评审表中“评定”栏内根据情况填写“是、否、有、无、不适用”等内容；“评审记录”栏中记录观察到的具体情况或理由。 九、本评审记录根据评审组分工，由评审人员分别审查、填写完成，审查不符合项及审查论由评审组长签字。 十、本记录作为备案评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。 十一、评审组对审查结论的准确性、公正性负责，并承担相应责任。 十二、评审记录由生产企业所在地分支局存档管理。 出口木制品及木制家具备案登记评审表 类别 核查内容 序号 核查项目 评审记录 评定 不符合或整改项验证 1 安全卫生质量管理机构 1.1机构的 建立和 组成 *1 企业应有专门的质量管理机构，负责其产品质量安全控制（含安全卫生项目和疫情防控）。 该企业设立了专门负责其产品安全卫生质量和疫情防控的管理机构，负责人由管理者代表担任，人员组成涵盖了相关责任部门，该机构与相关部门的相互关系不是很明确。 符合 不符合 2 该机构负责人应由工厂最高管理者或其代表担任，机构成员应由相关技术、采购、检验、生产、储运等部门的人员组成。 3 企业应明确该机构与技术、采购、检验、生产、储运等部门的相互关系。 1.2机构的 职责和权限 *4 企业应明确质量管理机构涉及安全卫生质量控制和疫情防控方面的责任及权限。 该企业明确了质量管理机构涉及安全卫生质量控制和疫情防控方面的责任及权限。 各部门分工明确，包含明确涉及安全卫生防疫的责任和权限。 符合 符合 5 企业应明确各部门（技术、采购、检验、生产、储运等部门）涉及质量安全控制和疫情防控方面的责任和权限。 1.3机构的 质量目标 *6 该机构应制定质量目标（含安全卫生和疫情防控的内容），确保工厂产品的质量安全符合输入国及我国技术规范的强制性要求。 该企业已制定了质量目标，明确了产品质量要符合输入国及我国技术规范的强制性要求，强调了安全卫生和疫情防控等内容。 符合 2 文件 管理 2.1文件的 编制和控制 *7 企业应编制满足产品质量安全控制要求的质量管理文件，并确保其实施和持续改进。质量管理文件内容至少应包括： (a) 采购控制，包括采购产品的检验或验证； (b) 生产工艺要求的确定和管理； (c) 产品质量安全关键控制点的确定和控制； (d) 产品安全卫生项目的检测； (e) 生产批次的管理； (f) 成品出入库管理； (g) 产品的溯源制度和不合格品的召回制度。 该企业编制的质量管理文件符合相关要求，内容包括了采购控制、生产工艺要求的确定和管理、产品质量安全关键控制点的确定和控制、产品安全卫生项目的检测、生产批次的管理、成品出入库管理、产品的溯源制度和不合格品的召回制度等方面，并加以有效实施和持续改进。但在采购程序中对供应商的再次评价内容缺少。 符合 不符合 类别 核查内容 序号 核查项目 评审记录 评定 不符合或整改项验证 2 文件 管理 8 企业应确保安全卫生质量管理机构和产品质量安全涉及的部门能得到相关的有效文件。 现场缺少各工序的作业指导书，部分设备缺少操作规程。 不符合 2.2标准的 收集及控制 *9 企业应保存有产品（包括原材料）安全卫生项目控制及疫情防控最新标准，包括中国相关法规及标准和输入国相关法规及标准。（建议企